证券代码：300004 证券简称：南风股份 公告编号：2014-076
南方风机股份有限公司
关于对《股票期权激励计划》的行权价格进行调整的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
南方风机股份有限公司（以下简称“公司”）经公司第三届董事会第三次会
议审议通过了《关于对<股票期权激励计划>的行权价格进行调整的议案》，因公
司2014年第三次临时股东大会审议通过了《关于2014年半年度利润分配的议
案》，公司以目前总股本254,609,464股为基数，向全体股东每10股派0.5元（含
税）现金红利，并已于2014年10月17日实施完毕。根据公司《股票期权激励
计划》的有关规定，首次授予股票期权的行权价格由26.55元调整为26.50元；
预留期权的行权价格由21.99元调整为21.94元。有关事项详细如下：
一、股票期权激励计划简述
1、公司于2011年2月28日分别召开了公司第一届董事会第二十六次会议
和第一届监事会第九次会议，审议通过了《南方风机股份有限公司股票期权激励
计划（草案）》；公司独立董事李萍、唐金龙、祁大同已就该《南方风机股份有限
公司股票期权激励计划（草案）》发表独立意见；上述股权激励计划（草案）公
司已上报中国证监会备案。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司于2011年7月4日分别召开了公司第
一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第十二次会议对《南方风机股份有限
公司股票期权激励计划（草案）》进行了修订，并审议通过了《南方风机股份有
限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》；公司拟向激励对象授予640万份股票
期权，其中首次授予585.80万份股票期权，预留股票期权54.20万份，首次授予
期权约占公司股本总额的3.116%，行权价格为26.75元，计划有效期为股票期权
授权之日起5年，自授予日起满12个月后，激励对象在未来48个月内按25%：
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25%：25%：25%的行权比例分四期行权。公司三名独立董事就该股票期权激励
计划发表独立意见；广东君信律师事务所出具了相关法律意见书。
3、《南方风机股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《股
票期权激励计划》”）经中国证监会备案无异议后，2011年7月21日，公司召开
2011年第二次临时股东大会审议通过了《股票期权激励计划》以及《授权董事
会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，董事会被授权确定期权授权日、
在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的
全部事宜。
4、公司于2011年8月11日分别召开了第二届董事会第三次和第二届监
事会第三次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划所涉首次股票期权授予
事项的议案》，确认本次99名股权激励对象的主体资格合法、有效，且满足《股
票期权激励计划》规定的获授条件，同意激励对象按照《股票期权激励计划》有
关规定获授股票期权。公司三名独立董事发表独立意见，认为激励对象主体资格
确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定，同意99名激励对象获授585.80
万份股票期权；广东君信律师事务所出具了相关法律意见书。
5、2011年8月22日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核
确认，公司已完成《股票期权激励计划》所涉首次授予585.80万份股票期权的
登记工作，期权简称：南风JLC1，期权代码：036013。
6、公司于2012年7月18日分别召开的第二届董事会第七次会议和二届
监事会第七次会议审议通过了《关于对<股票期权激励计划>进行调整及对部分
已授予股票期权进行注销的议案》。公司股票期权激励计划所涉期权总数调整为
627.40万份，占公司总股本的3.337％，其中，首次已授予期权数量调整为573.20
万份，激励对象人数调整为96人，预留股份总数为54.20万份。公司独立董事
发表了相关独立意见；监事会出具了核查意见；广东君信律师事务所出具了相关
法律意见书。
7、公司于2012年7月18日分别召开的第二届董事会第七次会议和第二届
监事会第七次会议审议通过了《关于对<股票期权激励计划>>所涉首次授予股票
期权的行权价格进行调整的议案》。因公司2011年度股东大会审议通过了《关于
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2011年度利润分配的预案》，公司以2011年末总股本188,000,000股为基数，向
全体股东每10股派1元（含税）现金红利，并已于2012年7月9日实施完毕。
根据公司《股票期权激励计划》的有关规定，首次授予股票期权的行权价格调整
为26.65元。公司独立董事发表了相关独立意见；监事会出具了核查意见；广东
君信律师事务所出具了相关法律意见书。
8、公司于2012年7月18召开的第二届董事会第七次会议和第二届监事会
第七次会议分别审议通过了《关于<股票期权激励计划>所涉预留股票期权授予
相关事项的议案》。公司决定于2012年7月18日向12名激励对象授予54.20万
份预留股票期权，授予价格为22.09元。
9、2012年8月8日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确
认，公司已完成《股票期权激励计划》所涉预留期权54.20万份的登记工作，期
权简称：南风JLC2，期权代码：036045。
10、公司于2012年9月3日分别召开的第二届董事会第九次会议和第二届
监事会第九次会议审议通过了《关于公司股权激励计划首次授予期权第一期可行
权的议案》。公司独立董事发表了相关独立意见；薪酬与考核委员会出具了审核
意见；广东君信律师事务所出具了相关法律意见书。
11、公司于2013年8月21日分别召开的第二届董事会第十五次会议和第
二届监事会第十二次会议审议通过了《关于对部分
