证券代码：300002 证券简称：神州泰岳 公告编号：2014-030
北京神州泰岳软件股份有限公司
关于股票期权和限制性股票激励计划相关参数调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，
载、误导性陈述或重大遗漏。
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
北京神州泰岳软件股份有限公司（简称“公司”）第五届董事会第二十五次
会议审议通过了《关于股票期权和限制性股票激励计划相关参数调整的议案》，
有关事项如下：
一、公司目前实施的股权激励计划主要内容及实施情况
1、公司目前实施的股权激励计划主要内容
根据《北京神州泰岳软件股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（正
式稿）》（以下简称“《股权激励计划》”）及《股权激励人员名单》，本激励
计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。主要内容如下：
1、授予给激励对象的激励工具为股票期权、限制性股票；
2、本次股票期权的授予日为2012年9月10日。
3、本次授予的激励对象共370人，授予的股票期权850万份、限制性股票
450万股。
4、公司授予激励对象股票期权的授予价格为每股18.3元、限制性股票价格
为每股8.97元。
5、本计划首次授予的股票期权、限制性股票自本期激励计划首次授权日起
满12个月后，激励对象应在未来48个月内分四期行权/解锁, 可行权/解锁数量占
获授期权数量比例依次为20%、20%、30%、30%。
6、主要行权条件：
本计划授予的股票期权、限制性股票，在行权期的4个会计年度中，分年度
1
进行绩效考核并行权与解锁，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。各
年度绩效考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 2012年净资产收益率不低于12%，2012年净利润比2011年增长不低于20%
第二个行权期 2013年净资产收益率不低于13%，2013年净利润比2012年增长不低于20%
第三个行权期 2014年净资产收益率不低于14%，2014年净利润比2013年增长不低于20%
第四个行权期 2015年净资产收益率不低于15%，2015年净利润比2014年增长不低于20%
2、实施情况
1）2012年9月10日，公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公
司股权激励计划所涉股票期权与限制性股票授予的议案》，股权激励计划规定的
授予条件已经满足，公司董事会同意授予370名激励对象850万份股票期权，450
万份限制性股票，授予日为2012年9月10日，期权行权价格为18.3元/股、限制性
股票价格为8.97元/股；2012年10月26日，公司完成股权激励所涉授予期权与限
制性股票的登记工作，其中185名激励对象认购了限制性股票合计418.37万股。
2）2013年8月16日，第五届董事会第六次会议审议通过《关于回购注销部分
已不符合激励条件的原激励对象已获授的限制性股票的议案》、《关于注销部分
已不符合激励条件的原激励对象已获授的股票期权的议案》、《关于股票期权和
限制性股票激励计划相关参数调整的议案》，由于37名激励对象离职及公司实施
了2012年度权益分配方案，激励对象人数从370人调整为333人，其中授予激励对
象的股票期权的总数由850万份调整为12,182,800股，行权价格由18.3元/股调整
为11.19元/股；授予激励对象的限制性股票总数为6,413,120股。
3）2013年9月10日，第五届董事会第十次会议审议通过《关于注销已不符合
激励条件的原激励对象已获授的股票期权的议案》、《关于公司股票期权与限制
性股票激励计划第一个行权/解锁期可行权/解锁的议案》、《关于股票期权与限
制性股票激励计划之股票期权第一个行权期选择自主行权模式的议案》，由于部
分激励对象离职，公司将对其获授的股票期权全部进行注销；公司激励计划授予
股票期权的327名激励对象在第一个行权期自2013年9月18日起至2014年9月9日
止，采取自主行权模式进行行权，可行权数量共计2,417,360份。限制性股票的
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首次上市流通日为2013年9月24日，第一次解锁数量为1,282,624股。
4）2013年11月5日第五届董事会第十四次会议及2013年11月21日公司2013
年第二次临时股东大会审议通过了《公司注册资本变更的议案》，公司将回购原
激励对象的原授予限制性股票共280,800股，回购价为5.36元/股。回购注销完成
后，公司注册资本由人民币613,413,920元减少至人民币613,133,120元。2013
年12月14日，回购注销事宜办理完毕。
二、本次公司股权激励计划相关参数调整的情况说明
2014年4月9日，公司2013年度股东大会审议通过了《2013年度利润分配及资
本公积金转增股本预案》，公司以截至2014年2月28日止的总股本615,216,384
股为基数，以未分配利润向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税），由资
本公积金向全体股东每10股转增10股，合计转增615,216,384股。上述利润分配
方案已于2014年4月17日实施完毕。因2013年度利润分配方案实施而导致的参数
调整如下：
1、股票期权数量及行权价格的调整
根据《激励计划》的相关规定，若在行权前公司有资本公积转增股本、派送
股票红利、派息、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量、行权价格
进行相应的调整。
（1）股票期权数量的调整
根据规定数量调整方法为：Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为每股的资本公积金转增股本、派送
