证券代码：300002 证券简称：神州泰岳 公告编号：2013-067
北京神州泰岳软件股份有限公司
关于首期股权激励计划期权第一个行权期可行权公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，
载、误导性陈述或重大遗漏。
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次可行权的股票期权数量为2,417,360份，占公司总股本比例为
0.3941%；。
2、本次行权采取自主行权模式。本次行权事宜需在有关机构的手续办理结
束后方可行权，届时将另行公告。
北京神州泰岳软件股份有限公司（简称“公司”） 《股票期权与限制性股
票激励计划》（简称《激励计划》）第一个行权条件已满足，经2013年9月10日
召开的公司第五届董事会第十次会议审议通过，公司激励计划授予股票期权的
327名激励对象（调整后）在第一个行权期可行权数量共计2,417,360份。
一、公司股票期权与限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）激励计划简述
根据《股权激励计划》及《股权激励人员名单》，本激励计划包括股票期权
激励计划和限制性股票激励计划两部分。主要内容如下：
1、授予给激励对象的激励工具为股票期权、限制性股票；
2、本次股票期权的授予日为2012年9月10日。
3、本次授予的激励对象共370人，授予的股票期权850万份、限制性股票
450万股。
4、公司授予激励对象股票期权的授予价格为每股18.3元、限制性股票价格
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为每股8.97元。
5、本计划首次授予的股票期权、限制性股票自本期激励计划首次授权日起
满12个月后，激励对象应在未来48个月内分四期行权/解锁, 可行权/解锁数量占
获授期权数量比例依次为20%、20%、30%、30%。
6、主要行权条件：
本计划授予的股票期权、限制性股票，在行权期的4个会计年度中，分年度
进行绩效考核并行权与解锁，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。各
年度绩效考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 2012年净资产收益率不低于12%，2012年净利润比2011年增长不低于20%
第二个行权期 2013年净资产收益率不低于13%，2013年净利润比2012年增长不低于20%
第三个行权期 2014年净资产收益率不低于14%，2014年净利润比2013年增长不低于20%
第四个行权期 2015年净资产收益率不低于15%，2015年净利润比2014年增长不低于20%
（二）已履行的相关审批程序
1、2012年5月24日，公司第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会第十
二次会议审议通过了《北京神州泰岳软件股份有限公司股票期权与限制性股票激
励计划（草案）》等议案，并报中国证监会审核。
2、根据中国证监会的反馈意见，2012年8月20日，公司召开第四届董事会第
二十八次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《北京神州泰岳软件股
份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（正式稿）》；公司独立董事对此修
订稿发表了独立意见。本次股权激励计划已经中国证券监督管理委员会审核无异
议。
3、2012年9月7日，公司2012年第一次临时股东大会逐项审议通过了《北京
神州泰岳软件股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（正式稿）》等议案，
授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关事项。
4、2012年9月10日，公司召开第四届董事会第二十九次会议和公司第四届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于公司股权激励计划所涉股票期权与限制性
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股票授予的议案》，认为《股权激励计划》规定的授予条件已经成就，同意授予
370名激励对象850万份股票期权，450万份限制性股票。独立董事关于公司股权
激励计划所涉股权授予相关事项发表了独立意见。
5、2012年10月18日，公司召开第四届董事会第三十次会议和第四届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于公司股权激励计划人员调整的议案》，同意在
限制性股票认购过程中，部分人员因资金原因自愿全部或部分放弃认购获授份
额。《股权激励计划》调整为授予370名激励对象850万份股票期权，418.37万份
限制性股票。
6、公司于2012年10月26日完成上述股权激励计划授予登记工作。
7、2013年8月16日，公司召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第四
次会议，审议通过了《关于回购注销部分已不符合激励条件的原激励对象已获授
的限制性股票的议案》、《关于注销部分已不符合激励条件的原激励对象已获授
的股票期权的议案》、《关于股票期权和限制性股票激励计划相关参数调整的议
案》。鉴于原激励对象中的37人已离职，不具备激励对象资格，公司对该等原激
励对象获授的股票期权1,417,200股进行注销，限制性股票280,800股进行回购注
销。同时由于公司实施了2012年度权益分配方案，公司将相应参数进行调整：激
励对象人数从370人调整为333人，其中授予激励对象的股票期权的总数由850万
份调整为12,182,800股，行权价格由18.3元/股调整为11.19元/股；授予激励对
象的限制性股票总数为6,413,120股。
8、2013年9月10日，公司召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第六
次会议，审议通过了《关于注销已不符合激励条件的原激励对象已获授的股票期
权的议案》、《关于公司股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期可
行权/解锁的议案》。鉴于原激励对象王琪淳、褚雷因个人原因已离职。公司将
对其获授的股票
