特锐德第二期员工持股计划
资产管理合同
员工持股计划资产委托人：青岛特锐德电气股份有限公司
员工持股计划资产管理人： 北京金汇兴业投资管理有限公司
二零一六年一月
特锐德第二期员工持股计划资产管理合同
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目 录
一、 前言..................................................................................................................2
二、 释义..................................................................................................................2
三、 合同当事人......................................................................................................4
四、 员工持股计划基本情况..................................................................................4
五、 员工持股计划资产的管理方式和管理权限..................................................6
六、 员工持股计划账户与资产..............................................................................7
七、 员工持股计划资产的估值..............................................................................7
八、 员工持股计划的费用......................................................................................9
九、 员工持股计划的收益分配..............................................................................9
十、 投资理念与投资政策....................................................................................10
十一、 投资决策与风险控制 ................................................................................10
十二、 投资限制及禁止行为 ................................................................................11
十三、 员工持股计划资产管理报告 ....................................................................11
十四、 员工持股计划的清算 ................................................................................12
十五、 当事人的权利和义务 ................................................................................12
十六、 违约责任与争议处理 ................................................................................14
十七、 风险揭示 ....................................................................................................15
十八、 合同的成立与生效 ....................................................................................16
十九、 合同的修改与变更 ....................................................................................17
二十、 其他 ............................................................................................................17
特锐德第二期员工持股计划资产管理合同
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一、 前言
为了更好的实施青岛特锐德电气股份有限公司（以下简称“特锐德”） 第二
期员工持股计划(以下简称“ 员工持股计划”或“计划” )，明确《 特锐德第二期
员工持股计划资产管理合同》当事人的权利与义务， 依照《中华人民共和国合同
法》 （ 以下简称“ 《 合同法》”）、《中华人民共和国证券法》 （ 以下简称“ 《 证券法》”）、
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、
《创业板信息披露业务备忘录第 20 号：员工持股计划》（以下简称“《信披备忘
录》”）、《青岛特锐德电气股份有限公司第二期员工持股计划》（以下简称“《 员工
持股计划》”） 等有关规定， 委托人、管理人在平等自愿、诚实信用原则的基础上
订立本合同。
本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照本合同及其
他有关规定享有权利、承担义务。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，
并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理员工持股计划资产，但不保证
员工持股计划一定盈利，也不保证最低收益。
二、 释义
《 特锐德第二期员工持股计划资产管理合同》中除非文意另有所指，下列词
语具有如下含义：
(一) 特锐德、公司、上市公司：指青岛特锐德电气股份有限公司
(二) 资产管理合同、本合同：指《 特锐德第二期员工持股计划资产管理
合同》
(三) 资产管理合同当事人：指受《资产管理合同》约束，根据《资产管
理合同》享受权利并承担义务的法律主体
(四) 员工持股计划、计划：指《 青岛特锐德电气股份有限公司第二期员
工持股计划》
(五) 员工持股计划管理人、管理人：指北京金汇兴业投资管理有限公司
特锐德第二期员工持股计划资产管理合同
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(六) 员工持股计划设立人、设立人：指青岛特锐德电气股份有限公司
(七) 员工持股计划委托人、委托人：指青岛特锐德电气股份有限公司
(八) 员工持股计划持有人、持有人：指出资参与员工持股计划的对象
(九) 员工持股计划的受益人： 指员工持股计划的持有人
(十) 注册与过户登记人：指中国证券登记结算有限责任公司（简称“中
登公司”）
(十一) 存续期：指员工持股计划成立并存续的期间
(十二) 管理期限： 指员工持股计划的管理期限
(十三) 员工持股计划收益：指员工持股计划投资所得股息红利、买卖证券
价差、 债券利息、基金红利、银行存款利息以及其他收益
(十四) 员工持股计划资产总值： 指员工持股计划各类资产的价值总和
(十五) 员工持股计划资产净值：指员工持股计划资产总值扣除负债后的净
资产值
(十六) 员工持股计划单位净值：指员工持股计划资产净值除以计划总份额
(十七) 员工持股计划资产估值：指计算评估员工持股计划资产和负债的价
值，以确定员工持股计划资产净值的过程
(十八) 员工持股计划份额：指员工认购员工持股计划每 1 元出资为 1 计划
份额
(十九) 不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，该等不
可抗力事件包括但不限于自然灾害、地震、台风、水灾、火灾、战争、暴乱、流
行病、政府行为、罢工、停工、停电、通讯失败等。因中国人民银行银行间结算
系统出现故障导致银行间的结算无法进行的情形， 构成不可抗力事件
(二十) 会计年度：指公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日
(二十一) 法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门
规章及规范性文件
(二十二) 元：指中国法定货币人民币，单位“元”
(二十三) 中国证监会：指中国证券监督管理委员会
(二十四) 证券交易所：指上海证券交易所和深圳证券交易所
(二十五) 管理人指定网站：指 http://www.qdtgood.com/
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三、 合同当事人
(一) 委托人
机构名称： 青岛特锐德电气股份有限公司 法定代表人： 于德翔
通信地址： 山东省青岛市崂山区松岭路 336 号
邮政编码： 266104
联系电话： 0532-80938126 传真： 0532-89083388
代理人姓名： 身份证号码：
(二) 管理人
机构名称： 北京金汇兴业投资管理有限公司 法定代表人： 樊剑
通信地址： 北京市西城区南礼士路 46 号院 1 单元 2406 室
邮政编码： 100045
联系电话： 010- 68086190 传真： 4008266163-03220
代理人姓名： 身份证号码：
四、 员工持股计划基本情况
特锐德第二期员工持股计划依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《信披
备忘录》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定，
并通过职工代表大会征求了员工意见，依次经公司董事会和股东大会审议通过
后， 员工持股计划即可以实施。
(一) 员工持股计划的参与对象
公司及子公司高管和核心骨干员工。参加对象在公司或下属子公司全职工作，
领取薪酬，并签订劳动合同。
(二) 员工持股计划的资金来源
员工持股计划初始拟筹集资金总额不超过 20,000 万元，资金来源为员工合
法薪酬、自筹资金及其他合法合规方式等。
单个员工必须认购 10,000元的整数倍份额，且最低认购金额为 500,000元（即
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500,000 份），但任一持有人所持有员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超
过公司股本总额的 1%， 员工持股计划份额所对应股票总数累计不超过公司股本
总额的 10%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票
上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
持有人应当按照认购份额在公司指定的时间内按期足额缴纳认购资金。
持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则视为其自动放弃相应的认购权利，
其弃购份额由其他符合条件的员工申请认购，申请认购份额多于弃购份额的，由
公司董事会确定认购人选和份额。
(三) 员工持股计划的股票来源
股东大会通过员工持股计划后 6 个月内， 员工持股计划通过二级市场购买
（包括但不限于大宗交易、协议转让）等法律法规许可的方式完成标的股票的购
买。
(四) 员工持股计划的锁定期及买卖限制
员工持股计划的锁定期为 36 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至员
工持股计划名下之日起算。
员工持股计划在下列期间不得买卖公司股票：
（ 1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公
告日前三十日起算，至公告
