003043 深市 华亚智能

证券简称：华亚智能                          证券代码：003043
债券简称：华亚转债                          债券代码：127079
  苏州华亚智能科技股份有限公司

    2024 年限制性股票激励计划

          （草案）摘要

                    苏州华亚智能科技股份有限公司

                          二〇二四年 三月


                          声 明

    公司及全体董事、监事保证苏州华亚智能科技股份有限公司 2024 年限制性
股票激励计划（草案）（以下简称“本激励计划”）及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

    本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。


                        特别提示

    一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《苏州华亚智能科技股份有限公司章程》制订。

    二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行的公司A 股普通股股票。

    三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 160 万股，占本激励计划草案公
告时公司股本总额的 2.00%，其中首次授予 136 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 1.70%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 85.00%；预留24 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.30%，预留部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 15.00%。

    公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划公告时公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本激励计划公告时公司股本总额的 1%。

    四、本激励计划首次授予的限制性股票的授予价格为 20.00 元/股。自本激励
计划公告之日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格或授予数量将根据本激励计划规定予以相应的调整。

    五、本激励计划首次授予的激励对象共计 181 人，包括公司公告本激励计划
时公司（含控股子公司，下同）的董事、高级管理人员、董事会认为需要激励的其他人员。

    预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。


    六、本激励计划有效期自首次授予的限制性股票完成登记之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。
    七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

    （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；

    （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （五）中国证监会认定的其他情形。

    八、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：

    （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；

    （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （六）中国证监会认定的其他情形。

    九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取的限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。


    十、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。

    十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

    十二、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定
召开董事会对拟激励对象进行首次授予，并完成权益授予和登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露未完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。根据《上市公司股权激励管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》上市公司不得授出限制性股票的期间不计算在上述 60 日内。预留部分须在本次股权激励计划经公司股东大会审议通过后的 12 个月内授出。

    十三、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。

                      目  录


声 明 ...... 2
特别提示 ...... 3
第一章 释义 ...... 8
第二章 本激励计划的目的与原则...... 9
第三章 本激励计划的管理机构...... 10
第四章 激励对象的确定依据和范围......11
第五章 限制性股票的来源、数量和分配 ...... 13
第六章 本激励计划的有效期、授予日、限售期、 解除限售安排和禁售期 ...... 15

    一、本激励计划的有效期...... 15

    二、本激励计划的授予日...... 15

    三、本激励计划的限售期和解除限售安排 ...... 15

    四、本激励计划禁售期...... 17
第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 ...... 19

    一、首次授予部分限制性股票的授予价格 ...... 19

    二、首次授予部分限制性股票的授予价格的确定方法 ...... 19

    三、预留限制性股票的授予价格的确定方法 ...... 19
第八章 限制性股票的授予与解除限售条件 ...... 20

    一、限制性股票的授予条件...... 20

    二、限制性股票的解除限售条件...... 20
第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序 ...... 25

    一、限制性股票数量的调整方法...... 25

    二、限制性股票授予价格的调整方法...... 25

    三、限制性股票激励计划调整的程序...... 26
第十章 限制性股票的会计处理...... 27

    一、会计处理方法...... 27

    二、限制性股票的公允价值及确定方法...... 27
第十一章 公司/激励对象发生异动的处理 ...... 29

    一、公司发生异动的处理...... 29

    二、激励对象个人情况发生变化...... 29

    三、法律法规变化及董事会认为必要时的激励计划的变更及终止 ...... 31
第十二章 限制性股票回购注销原则...... 32

    一、回购数量的调整方法...... 32

    二、回购价格的调整方法...... 33

    三、回购数量、价格的调整程序...... 34

    四、回购注销的程序...... 34

第十三章 附则...... 35

                        第一章 释义

    以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
 华亚智能、本公

 司              指  苏州华亚智能科技股份有限公司

 、公司、上市公
 司

 激励计划、本激  指  苏州华亚智能科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划
 励计划、本计划      （草案）

                      公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数
 限制性股票      指  量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激
                      励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

 激励对象        指  按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司的董事、高级管
                      理人员以及董事会认为需要激励的其他人员

 授予日          指  公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

 授予价格        指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

 限售期          指  激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于
                      担保、偿还债务的期间

 解除限售期      指  本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制
                      性股票可以解除限售并上市流通的期间

 解除限售条件    指  根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必

                      须满足的条件

 《公司法》      指  《中华人民共和国公司法》

 《证券法》      指  《中华人民共和国证券法》

 《管理办法》    指  《上市公司股权激励管理办法》

 《自律监管指    指  《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办

 南》                理》

 《公司章程》    指  《苏州华亚智能科技股份有限公司章程》

 中国证监会      指  中国证券监督管理委员会

 证券交易所      指  深圳证券交易所

 登记结算公司、  指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

 结算公司

 元、万元        指  人民币元、人民币万元

    注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。

    2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。


              第二章 本激励计划的目的与原则

    为完善长效激励与约束机制，吸引和留住优秀人才，激发员工的工作积极性和创造性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益相结合，促进公司持
续、健康发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南》和《公司章程》等有关规定， 制定本激励计划。


                第三章 本激励计划的管理机构

    一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。

    二、董事会是本