证券代码：003043 证券简称：华亚智能 公告编号：2022-009
苏州华亚智能科技股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州华亚智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等相关规定，将公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账情况
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2021]548 号《关于核准苏州华亚智
能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》文件核准，本公司公开发行面值
为 1 元的人民币普通股股票 20,000,000.00 股，每股发行价格为人民币 19.81
元，共募集资金人民币 396,200,000.00 元，扣除承销和保荐费用人民币24,380,000.00 元（承销及保荐费用不含税金额为人民币 24,886,792.45 元，前期已经支付不含税金额人民币 506,792.45 元）后的余款人民币 371,820,000.00元，已由主承销商东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）于 2021 年 3月 31 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除审计、验资费用 8,930,000.00元、律师费用 7,790,000.00 元、用于本次发行的信息披露费用 4,500,000.00元、发行手续费用及其他 502,407.55 元后，公司本次募集资金净额为349,590,800.00 元。上述募集资金到位情况业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了天衡验字（2021）00036 号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况及报告期末余额
项 目 金 额（元）
实际募集资金净额 349,590,800.00
减：置换预先投入募集资金 （8,478,898.00）
本期募投项目使用募集资金 （9,610,160.00）
加：利息收入和理财收益扣除手续费净额 6,896,145.63
募集资金余额 338,397,887.63
其中：尚未到期的理财产品 300,000,000.00
募集资金专户余额 38,397,887.63
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司已开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《苏州华亚智能科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”），对募集资金实行专户存储，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
公司会同保荐机构东吴证券，与商业银行（即：苏州银行股份有限公司黄埭支行、中国工商银行股份有限公司苏州相城支行、中国农业银行股份有限公司苏州相城支行）分别签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。明确了各方的权利和义务。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年12 月 31 日，本公司3 个募集资金专户募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 项目 募集资金余额
苏州银行股份有限公司黄 51645000000947 精密金属制造服务智 7,456,696.74
埭支行 能化研发中心项目
中国工商银行股份有限公 1102026529000809171 18,180,219.57
司苏州相城支行 精密金属结构件扩建
中国农业银行股份有限公 10542901040006888 项目 12,760,971.32
司苏州苏相合作区支行
合计 38,397,887.63
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）2021 年度公司募集资金的实际使用情况
公司 2021 年度募集资金的实际使用情况参见附件《2021 年度募集资金使用
情况对照表》。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
无。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
精密金属制造服务智能化研发中心项目投资于研发中心建设和管理信息化 升级，不直接为公司带来营业收入，不进行单独的财务评价。
（四）募集资金使用的其他情况
公司于 2021 年 4 月 19 日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六
次会议，于 2021 年 5 月 7 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运 营和募集资金投资项目建设的情况下，使用额度不超过 30，000 万元暂时闲置的 募集资金进行现金管理，自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额 度和期限范围内，可循环滚动使用。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的收益、以
及尚未到期理财产品的情况如下：
产品 产品 购买金额 预期年化 到期收益
序号 受托方 名称 类型 （万元） 期限 收益率 （元）
（以实际为准）
中国农业 汇利丰 5067 保本浮动 2021/5/21- 3.80%/年或
1 银行 收益 3,000.00 2021/8/25 1.50%/年 299,835.62
中国农业 汇利丰 5067 保本浮动 2021/5/21- 3.80%/年或
2 银行 收益 7,000.00 2021/8/25 1.50%/年 699,616.44
中国工商 专户型 2021 保本浮动 2021/5/25-
3 银行 第143期L款 收益 3,000.00 1.05%-3.70% 273,698.63
2021/8/23
苏州银行 2021 年第 保本浮动 2021/5/25- 1.56%或 3.70%
4 428 期结构性 收益 2,000.00 或 3.80% 185,000.00
2021/8/25
存款
中国农业 汇利丰 5068 保本浮动 2021/5/21- 3.80%/年或
5 银行 收益 5,000.00 2021/11/17 1.50%/年 936,986.30
中国农业 汇利丰 5068 保本浮动 2021/5/21- 3.80%/年或
6 银行 收益 5,000.00 2021/11/17 1.50%/年 936,986.30
中国农业 汇利丰 5068 保本浮动 2021/5/21- 3.80%/年或
7 银行 收益 5,000.00 1.50%/年 936,986.30
2021/11/17
2021 年第 保本浮动 2021/8/27- 1.70%或 3.45%
8 苏州银行 738 期结构性 收益 15,000.00 或 3.55% 1,725,000.00
存款 2021/12/27
2021 年第 保本浮动 2021/11/19- 1.70%或 3.45%
9 苏州银行 989 期结构性 收益 15,000.00 或 3.55% 未到期
查看PDF原文
