证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2022-009
楚天龙股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕13 号）及相关格式指引的规定，将楚天龙股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金 2021 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准楚天龙股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]309 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易。公司本次公开发行数量为
7,839.3115 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 4.62 元，募集资金总额
362,176,191.30 元，减除发行费用人民币 57,980,691.30 元（不含税）后，募集资金净额为 304,195,500.00 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（天健验[2021]115 号）对募集资金到账情况进行了确认。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 30,419.55
截至期初累计发 项目投入 B1
生额 利息收入及理财收益净额 B2
本期发生额 项目投入 C1 11,182.67
利息收入及理财收益净额 C2 273.53
截至期末累计发 项目投入 D1=B1+C1 11,182.67
生额 利息收入及理财收益净额 D2=B2+C2 273.53
应结余募集资金 E=A-D1+D2 19,510.41
实际结余募集资金 F 19,510.41
差异 G=E-F 0
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文 件，公司制定了《募集资金管理制度》，并设立募集资金专项账户对募集资金的 存储与使用进行管理，公司分别与招商银行股份有限公司深圳市分行、中国建设 银行股份有限公司东莞市分行以及保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司
于 2021 年 4 月份完成了《募集资金专户存储三方监管协议》的签订工作。协议
主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在 重大差异，本报告期内监管协议正常履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司本次募集资金专户存储情况为：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 余额 备注
招商银行股份有限公司 755916346310813 32,442,122.25
深圳市分行
招商银行股份有限公司 755916346310111 — 已注销
深圳市分行
中国建设银行股份有限 44050177943800002024 162,661,972.44
公司东莞市分行
暂时闲置募集资金现金管理（保本型银行理财产品）
合计 195,104,094.69
三、年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金实际使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 11,182.67 万元，各项目的投入情况详见附表 1。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2021 年 06 月 15 日召开第一届董事会第十四次会议及第一届监事会
第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的自筹资金人民币 740.58 万元。具体内容详见公司发布于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）《使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2021-039）。
（三）对闲置募集资金进行现金管理情况
为提高公司暂时闲置募集资金的使用效率，增加公司收益，在保证公司正常经营，不影响募投项目正常进行的前提下，公司召开第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于对暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》，决定使用不超过人民币 15,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。具体内容详见公司于同日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于对暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-011）。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司无尚未到期的理财产品或存款类产品。
（四）募集资金专户的注销情况
公司召开第一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于实施募集资金补充流动资金项目的议案》，将募投项目“补充流动资金项目”的募集资金 8,000 万元（不含利息收入）全部转入公司一般账户，用于补充与主营业务相关的营运资
金，并注销了相关专户，具体内容详见公司于 2021 年 6 月 1 日发布于巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）的《关于注销部分募集资金账户的公告》（公告编号：2021-034）。
（五）其他需要说明的情况
公司通过“研发中心升级建设项目”，对现有研发部门进行整合与升级，进一步提升公司研发能力，实现生产工艺与技术创新，为公司主营业务提供技术支持。因该项目的效益反应在公司的整体经济效益中，无法单独核算。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募投项目均按照投资计划正常实施中，募投
项目实际使用募集资金与最近一次披露的募集资金预计使用金额差异未超过30%，募投项目涉及的市场环境未发生重大变化，不存在募投项目搁置时间超过一年的情形，亦不存在募投项目超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额 50%的情形，不存在其他异常情形。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表 1：募集资金使用情况对照表
楚天龙股份有限公司董事会
2022 年 04 月 30 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 30,419.55 本年度投入募集资金总额 11,182.67
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 11,182.67
累计变更用途的募集资金总额比例 - -
是否已变更项 调整后投 截至期末累 截至期末投 项目达到 项目可行
承诺投资项目和超募资金投向 目（含部分变 募集资金承 资总额 本年度投 计投入金额 资进度（%） 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
更） 诺投资总额 （1） 入金额 （2） （3）＝（2） 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
/（1） 期 化
承诺投资项目
智能卡生产基地扩建项目 否 17,805.88 17,805.88 1,757.36 1,757.36 9.87 建设中 不适用 未承诺 否
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