证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2021-059
楚天龙股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
楚天龙股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 08 日召开第二
届董事会第四次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，本议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务的审计从业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，在担任公司 2020 年度审计机构期间，勤勉尽责，认真履行其审计职责，出具的各项报告能独立、客观、公正的反映公司财务情况和经营结果，较好地完成公司各项审计工作。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，经董事会审计委员会提议，董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，公司独立董事对本次续聘会计师事务所发表了事前认可意见和同意的独立意见，本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。
二、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、 基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 203 人
上年末执业人员 注册会计师 1,859 人
数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 737 人
2020 年业务收入 业务收入总额 30.6 亿元
审计业务收入 27.2 亿元
证券业务收入 18.8 亿元
客户家数 511 家
审计收费总额 5.8 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
2020 年上市公司 批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热
（含 A、B 股）审 力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运
计情况 涉及主要行业 输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租
赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理
业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔
业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 382
2、 投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1
亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业
保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关
规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事
诉讼中均无需承担民事责任。
3、 诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施
12 次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32 名从业人员
近三年因执业行为受到监督管理措施 18 次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律
监管措施。
（二）项目信息
1、 基本信息
何时成为注 何时开始 何时开始在 何时开始为 近三年签署或复核上市公司审
项目组成员 姓名 册会计师 从事上市 本所执业 本公司提供 计报告情况
公司审计 审计服务
2018 年，签署天士力、湘油泵
项目合伙 2017 年度审计报告；
人(签字注 余建耀 2008 年 2006 年 2008 年 2021 年 2019 年，签署天士力 2018 年
册会计师) 度审计报告；
2020 年，签署天士力、创业慧
康等 2019 年度审计报告。
签字注册 钱晓颖 2016 年 2013 年 2016 年 2021 年
会计师
2018 年，签署新宏泽、凯恩股
份 2017 年度审计报告；
质量控制 邓德祥 2006 年 2004 年 2006 年 2020 年 2019 年，签署恒铭达、亚太机
复核人 电 2018 年度审计报告；
2020 年，签署恒铭达、轻纺城
2019 年度审计报告。
2、 诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
情况。
3、 独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目
质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、 审计收费
公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司的具体审计要求和审计
范围与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关审计费用。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的从业资质、
专业能力、诚信状况以及独立性等方面进行了审慎核查，认为其在 2020 年度为
公司提供审计服务期间，勤勉尽责，认真履行其审计职责，出具的各项报告能独
立、客观、公正的反映公司财务情况和经营结果，较好地完成公司各项审计工作。
审计委员会认可其独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，同意续聘天健会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并将该事项提请公司第
二届董事会第四次会议审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事事前认可意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务的审计从业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够遵循独立审计的原则，满足公司审计工作的要求，续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保护上市公司和股东的利益，我们同意将该议案提交公司董事会审议。
2、独立董事独立意见
经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备从事上市公司审计业务的丰富经验和良好的职业素质，审计人员具有较强的专业胜任能力和投资者保护能力，在其担任审计机构期间，遵循独立、客观、公正的执业准则，为公司提供了高质量的审计服务，所出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）的审议程序符合相关法律法规的有关规定。同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
（三）董事会审议程序
公司于 2021 年 12 月 08 日召开第二届董事会第四次会议，以 9 票同意、0 票
反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。
（四）监事会意见
公司于 2021 年 12 月 08 日召开第二届监事会第四次会议，以 3 票同意、0
票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，经审核，监事会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备执行证券期货相关业务资格，在担任公司 2020 年度审计机构期间，严格遵循中国注册会计师审计准则的规定，遵循独立、客观、公正的执业准则，切实履行审计机构的职责，较好
地完成了各项财务报表审计和相关鉴证服务工作。同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
1、第二届董事会第四次会议决议；
2、第二届监事会第四次会议决议；
3、第二届董事会审计委员会2021年第三次会议决议；
4、独立董事关于第二届董事会第四次会议相关事项的意见；
5、天健会计师事务所相关资质文件。
特此公告。
楚天龙股份有限公司
董事会
查看PDF原文
