证券代码：003035 证券简称：南网能源 公告编号：2023-049
南方电网综合能源股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：1985 年 11 月
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206
首席合伙人：谢泽敏
截至 2022 年 12 月 31 日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称
“大信”）从业人员总数 4,027 人，其中合伙人 166 人，注册会计师 948 人。注
册会计师中，超过 500 人签署过证券服务业务审计报告。
2、业务信息
2022 年度，大信实现业务收入 15.78 亿元，其中审计业务收入 13.65 亿元、
证券业务收入 5.10 亿元。2022 年，大信为超过 10,000 家公司提供服务，其中
上市公司年报审计客户 196 家（含 H 股），主要分布于制造业、信息传输软件和信息技术服务业、电力热力燃气及水生产和供应业、科学研究和技术服务业、水利环境和公共设施管理业。本公司同行业上市公司审计客户 9 家。
3、投资者保护能力
大信职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过 2 亿元，职业风
险基金计提和职业保险购买符合相关规定。
4、诚信记录
大信近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 3 次、监督管理措施
16 次、自律监管措施 3 次和纪律处分 0 次。40 名从业人员近三年因执业行为受
到刑事处罚 0 次、行政处罚 6 人次、监督管理措施 29 人次和自律监管措施 7 人
次。
（二）项目信息
1、基本信息
（1）签字项目合伙人
李模军，拥有注册会计师执业资质；2014 年成为注册会计师并开始从事上市公司审计，2022年开始在大信执业，2023 年开始为公司提供审计服务；近三年签署或复核过上市公司审计报告 7份；未在其他单位兼职。
（2）签字注册会计师
潘咚，拥有注册会计师执业资质；2016 年成为注册会计师，2017 年开始从事上市公司审计，2018 年开始在大信执业，2023 年开始为公司提供审计服务；近三年签署或复核过上市公司审计报告 4 份；未在其他单位兼职。
（3）项目质量控制复核人
冯发明，拥有注册会计师执业资质；2002 年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计质量复核，2001 年开始在大信执业，2022年开始为公司提供审计服务；近三年复核过的上市公司审计报告有振华新材、国电电力、中国动力、大豪科技、南网科技、南网储能等；未在其他单位兼职。
2、诚信记录
签字项目合伙人、签字注册会计师及项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
大信及签字项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。
4、审计收费
本次审计费用系综合考虑公司的业务规模、所处行业、公司年报审计需配备
的审计人员情况和投入的工作量等情况经履行招投标程序确定。本期审计费用及较上一期审计费用的变化情况具体见下表：
单位：万元
项目 2022年收费 2023年收费 变动幅度>20%
原因说明
年报审计 100 100 /
内部控制审计 30 30 /
合计 130 130 /
二、生效日期
本次聘任会计师事务所的期限为1年。本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日生效。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计与风险委员会审议意见
公司董事会审计与风险委员会严格遵守证监会、深圳证券交易所及《公司章程》《董事会审计与风险委员会议事规则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计与风险委员会对会计师事务所的监督职责。
公司二届董事会审计与风险委员会第八次会议对大信的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求，审议通过了《关于续聘南方电网综合能源股份有限公司2023年度审计会计师事务所的议案》。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事发表的事前认可意见
公司独立董事在查阅相关资料并了解相关情况后，基于独立判断，对本次续聘会计师事务所议案发表的事前认可意见如下：
“经认真审阅大信会计师事务所（特殊普通合伙）的审计从业资格，我们认为：大信会计师事务所（特殊普通合伙）是我国最早从事证券业务的会计师事务
所之一，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。本次续聘会计师事务所不会影响公司审计工作的独立性和会计报表审计质量，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
因此，同意将上述议案提交公司二届十三次董事会会议审议，并在董事会会议审议通过后提交股东大会审议”。
2、独立董事发表的独立意见
公司独立董事在全面了解有关事项的基础上，发表的独立意见如下:
“我们认为：大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的执业资质和胜任能力，具有足够的独立性、专业能力和投资者保护能力。公司本次拟续聘会计师事务所理由正当，审议程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，我们一致同意《关于续聘南方电网综合能源股份有限公司2023年度审计会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议”。
（三）董事会对议案审议和表决情况
公司于2023年10月27日召开二届十三次董事会会议，全票通过了《关于续聘南方电网综合能源股份有限公司2023年度审计会计师事务所的议案》，同意聘任大信为公司2023年财务报表和内部控制审计机构，聘请费用合计130万元。
四、备查文件
1、《南方电网综合能源股份有限公司二届十三次董事会会议决议》；
2、《南方电网综合能源股份有限公司独立董事关于二届十三次董事会会议相关事项的独立意见》；
3、《南方电网综合能源股份有限公司独立董事关于二届十三次董事会会议相关事项的事前认可意见》；
4、《南方电网综合能源股份有限公司二届董事会审计与风险委员会第八次会议决议》；
5、大信关于其基本情况的说明。
特此公告。
南方电网综合能源股份有限公司
董事会
2023 年 10 月 28 日
查看PDF原文
