证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2022-017
青岛征和工业股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，青岛征和工业股份有限公司（以下简称“公司”）就 2021 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
根据本公司第二届董事会第十一次会议、2018 年度股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3510 号《关于核准青岛征和工业股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 2,045 万股，每股面值
人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 23.28 元，募集资金总额为人民币 47,607.60 万
元。扣除发行费用 6,407.60 万元后，共计募集资金净额为人民币 41,200.00 万元。上述资金
于 2021 年 1 月 6 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会
计师报字[2021]第 ZA10005 号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐
机构、存放募集资金的商业银行签署了相关监管协议，具体情况详见公司于 2021 年 1 月 8
日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）披露的《青岛征和工业股份有限公司首次公开发行A 股股票上市公告书》。
截止 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金账户余额为 180,977,134.81 元，已累计使用募
集资金 184,039,004.25 元。募集资金的结余和具体使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额 476,076,000.00
减：坐扣承销费及保荐费（不含增值税） 39,622,641.51
募集资金专户到账金额 436,453,358.49
减：支付发行费 14,490,191.23
减：置换前期中介费 9,963,167.26
减：本期使用募集资金 184,039,004.25
其中：置换预先投入募集资金项目自筹资金 78,035,216.32
项目 金额
直接投入募投项目的金额 106,003,787.93
减：暂时性补充流动资金金额 50,000,000.00
加：利息收入扣除手续费净额 3,016,139.06
截止 2021 年 12 月 31 日募集资金账户余额： 180,977,134.81
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金管理，提高募集资金使用效率，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，制定了《青岛征和工业股份有限公司募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及有关法律法规的规定，公司、保荐机构中国国际金融股份有限公司及专户存储募集资金的商业银行之间签订了《募集资金三方监管协议》，对各方的相关责任和义务进行了详细约定。截至
2021 年 12 月 31 日，公司严格按照监管协议的规定存放和使用募集资金。
(二) 募集资金专户储存情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额情况如下：
金额单位：人民币元
开户主体银行 开户银行名称 银行账号 存放 2021 年 12 月
名称 方式 31 日余额
青岛征和工业 中国建设银行股份有限 37150199790609888887 活期 82,919,031.19
股份有限公司 公司平度支行
青岛征和工业 中国建设银行股份有限 37150199790609888886 活期 49,773,783.38
股份有限公司 公司平度支行
青岛征和工业 中国农业银行股份有限 38163301040088887 活期 48,284,320.24
股份有限公司 公司平度广州路支行
合计 180,977,134.81
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
(二) 集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司 2021 年未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
截止 2021 年 2 月 26 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项计人民币
78,035,216.32 元，具体运用情况如下：
金额单位：人民币元
序号 项目名称 使用募集资金投入 自筹资金预先投入 置换预先投入自筹
金额 资金金额
1 工业自动化传动部 220,000,000.00 63,677,261.00 63,677,261.00
件生产线建设项目
2 发动机链生产线建 128,000,000.00 11,998,614.80 11,998,614.80
设项目
3 技术中心创新能力 64,000,000.00 2,359,340.52 2,359,340.52
提升建设项目
合计 78,035,216.32
注：立信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的事项出具了《关于青岛征和工业股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字
[2021]第 ZA10203 号）。上述事项公司于 2021 年 3 月 10 日召开第三届董事会第九次会议和
第三届监事会第九次会议审议通过，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的决策程序。保荐机构中国国际金融股份有限公司对上述事项发表了核查意见。具体情况详
见公司于 2021 年 3 月 11 日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）披露的《青岛征和工业股
份有限公司关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的公告》。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2021 年 3 月 10 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，同意公司使用部分闲置募集资金 5,000.00 万元人民币暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金不存在变相改变募集资金用途的行为。
(五) 用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2021 年 3 月 10 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审
议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》和《关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设进度和保证资金安全，并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币 16,800.00 万元（含）闲置募集资金进行现金管理。效期自公司第三届董事会第九次会议审议通过之日起 12 个月内，在该有效期内，资
金可以滚动使用。随后公司于 2021 年 4 月 26 日召开的第三届董事会第十次会议、第三届监
事会第十次会议及 2021 年 5 月 21 日召开的 2020 年年度股东大会审议通过了《关于增加闲
置募集资金和自有资金现金管理额度的议案》，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下以及在不影响公司正常生产经营且可以有效控制风险的前提下，同意公司增加额度不超过人民币 1.31 亿元（含）闲置募集资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月，在该有效期内，资金可以滚动使用。具体运用情况如下:
账户名称 银行名称 产品名称 金额（万 起息日 到期日 预期年化 收益类型
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