青岛征和工业股份有限公司
首次公开发行股票网下初步配售结果公告
保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
特别提示
青岛征和工业股份有限公司（以下简称“征和工业”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过 20,450,000 股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证监会证监许可〔2020〕3510 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐人（主承销商）中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 20,450,000 股。回拨机制启动前，网下初始发行数量 12,270,000 股，占本次发行总股数的 60.00%；网上初始发行数量 8,180,000 股，占本次发行总股数的 40.00%，本次发行价格为人民币 23.28元/股。根据《青岛征和工业股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 11,377.64199倍，高于 150 倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 50.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 2,045,000 股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 18,405,000 股，占本次发行总量 90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.0197756266%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、缴款环节、弃购股份处理等方面，具体内容如下：
1、网下获配投资者应根据《青岛征和工业股份有限公司首次公开发行股票
网下初步配售结果公告》，于 2021 年 1 月 4 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定
的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配
多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上和网下投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、 网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令〔第 144 号〕）》的要求，保荐人（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐人（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2020 年 12 月 30 日（T 日）结束。经核查确
认，4,082 家网下投资者管理的 11,897 个有效报价配售对象中，有 14 家网下投
资者管理的 14 个有效报价配售对象未参与网下申购。2020 年 12 月 29 日，中国
证券业协会发布了《关于 2020 年上半年推荐类网下投资者适当性自查有关情况的通知》。参与本次网下申购的投资者中，31 家网下投资者管理的 31 个配售对象属于上述限制名单，以上 31 个配售对象不具备配售资格，为无效申购，合计申购量为 7,750 万股。剔除未参与网下申购及无效申购配售对象后，剩余 4,037家网下投资者管理的 11,852 个配售对象为有效申购，网下有效申购数量为2,949,280 万股。
未参与网下申购的投资者具体名单如下：
序号 投资者 配售对象 证券账户 初步询价时
拟申购数量（万股）
1 山东神思科技投资 山东神思科技投资有 0800248071 250
有限公司 限公司
2 谷苍 谷苍 0088074222 250
3 钱志明 钱志明 0029407921 250
4 郎金文 郎金文 0108154609 250
5 王为 王为 0060013147 250
6 王鹤鸣 王鹤鸣 0080786660 250
7 韩肖芳 韩肖芳 0150461259 250
8 曾胜辉 曾胜辉 0121870204 250
9 肖玲 肖玲 0052286493 250
10 余忠 余忠 0207842270 250
11 方天亮 方天亮 0073170852 250
12 陈开琼 陈开琼 0080528645 250
13 贾晓钰 贾晓钰 0103003684 250
14 林雪峰 林雪峰 0059584028 100
合计 3,350
无效申购的配售对象名单如下：
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 申购数量（万股）
1 张鑫 张鑫 0160993295 250
2 凌兆蔚 凌兆蔚 0026507309 250
3 叶淑娟 叶淑娟 0255679033 250
4 杨海滨 杨海滨 0150205390 250
5 祝立新 祝立新 0026140302 250
6 俞国平 俞国平 0054671776 250
7 光正投资有限公司 光正投资有限公司 0800108314 250
8 刘翠英 刘翠英 0000617737 250
9 徐奕 徐奕 0105657459 250
10 汤建康 汤建康 0028444055 250
11 宋江丹 宋江丹 0209804296 250
12 赵蓉 赵蓉 0219191964 250
13 章海林 章海林 0151034124 250
14 贺永法 贺永法 0030851783 250
15 蒋光勇 蒋光勇 0153128036 250
16 何蕴韶 何蕴韶 0102330598 250
17 李洪国 李洪国 0055322351 250
18 安徽海螺集团有限 安徽海螺集团有限责 0800109634 250
责任公司 任公司
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 申购数量（万股）
19 上海睿桓投资有限 上海睿桓投资有限公 0800290209 250
公司 司
20 商晓红 商晓红 0146376996 250
21 徐东 徐东 0122678923 250
22 西藏中睿合银投资 中睿合银策略精选 1 0899065565 250
管理有限公司 号对冲基金
23 张晨阳 张晨阳 0051715788 250
24 华仁世纪集团有限 华仁世纪集团有限公 0800330998 250
公司 司
25 颜俊 颜俊 0157632735 250
26 孙安顺 孙安顺 0130159097 250
27 俞龙生 俞龙生 0150738047 250
28 张愚 张愚 0156306845 250
29 黄学良 黄学良 0000370952 250
30 李小龙 李小龙 0142202885 250
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