青岛征和工业股份有限公司 招股说明书（申报稿）
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青岛征和工业股份有限公司
（山东省青岛市平度市经济开发区厦门路 99 号）
首次公开发行 A 股股票并上市
招股说明书
（申报稿）
保荐机构（主承销商）
北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
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声 明
本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以
发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作
为作出投资决定的依据。
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本次发行概况
（一）发行股票类型： 人民币普通股（ A 股）
（二）发行股数： 不超过 20,450,000 股
（三）每股面值： 1.00 元
（四）每股发行价格: 【】元
（五）预计发行日期： 【】年【】月【】日
（六）拟上市的证券交易所： 深圳证券交易所
（七）本次发行后总股本： 不超过 81,750,000 股
（八）本次发行前股东所持股份
的流通限制、 股东对所持股份自
愿锁定的承诺：
1、公司控股股东魁峰机械承诺：
（ 1）关于股份锁定的相关承诺： 1）自征和工业的股票在证
券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本
次发行前本公司已持有的征和工业的股份，也不由征和工业回购
该部分股份。 2）征和工业上市后六个月内如公司股票连续二十个
交易日的收盘价均低于发行价（指公司首次公开发行股票的发行
价格，若本次发行后公司发生派发股利、送红股、转增股本、增
发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调整，
下同），或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本公司持
有征和工业股票的锁定期限将自动延长至少六个月。
（ 2）关于减持的相关承诺： 1）本公司在锁定期满、遵守相
关法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所监管规则且不违
背本公司已做出的其他承诺的情况下，将根据资金需求、投资安
排等各方面因素确定是否减持所持公司股份。 2）本公司在锁定期
（包括延长的锁定期）届满后两年内减持公司股份应符合以下条
件：（ i）减持方式：本公司减持公司股份应符合相关法律、法规、
规章的规定，具体方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方
式、大宗交易方式、协议转让方式等；（ ii）减持价格：减持价格
不得低于发行价；（ iii）减持公告：本公司减持公司股份前，将
提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确
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地履行信息披露义务。
（ 3）本公司将严格遵守上述关于股份锁定及减持的相关承
诺，同时将严格按照中国证监会《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》（中国证券监督管理委员会公告[2017]9 号）及深
圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执
行。如相关法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所对股
份转让、减持另有要求的，则本公司将按相关要求执行。
（ 4）此承诺为不可撤销的承诺，如违反该承诺给征和工业或
相关各方造成损失的，本公司愿承担相应的法律责任。
2、公司实际控制人金玉谟、金雪芝夫妇承诺：
（ 1）关于股份锁定的相关承诺：自征和工业的股票在证券交
易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本
次发行前本人直接或间接持有的征和工业的股份，也不由征和工
业回购该部分股份。
（ 2）关于减持的相关承诺： 1）本人在锁定期满、遵守相关
法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所监管规则且不违背
本人已做出的其他承诺的情况下，将根据资金需求、投资安排等
各方面因素确定是否减持所持公司股份。本人减持公司股份前，
将提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准
确地履行信息披露义务。 2）本人在征和工业担任董事、监事或高
级管理人员职务期间，或本人在任期届满前离职的，在就任时确
定的任期内和任期届满后六个月内，本人每年减持股份的数量不
超过本人所直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五；本人
在离职后半年内，将不会转让所直接或间接持有的征和工业股份。
（ 3）本人将严格遵守上述关于股份锁定及减持的相关承诺，
且在前述承诺的股份锁定期限届满后， 将严格按照中国证监会 《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券监督管理
委员会公告[2017]9 号）及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市
公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等关
于股份减持的规定及要求执行。如相关法律、行政法规、中国证
监会和深圳证券交易所对股份转让、减持另有要求的，则本人将
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按相关要求执行。
（ 4）此承诺为不可撤销的承诺，本人不因职务变更、离职等
原因，而放弃履行上述承诺；如违反该承诺给征和工业或相关各
方造成损失的，本人愿承担相应的法律责任。
3、公司股东金硕投资承诺：
（ 1）自征和工业的股票在证券交易所上市之日起十二个月
内，不转让或者委托他人管理本次发行前本企业已持有的征和工
业的股份，也不由征和工业回购该部分股份。
（ 2）本企业在锁定期满、遵守相关法律、法规、规章、规范
性文件及证券交易所监管规则且不违背本企业已做出的其他承诺
的情况下，将根据资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减
持所持公司股份。
（ 3）本企业减持公司股份前，将提前三个交易日予以公告，
并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。
（ 4）本企业所持征和工业股份锁定期届满后，本企业不会协
助本企业中作出特殊锁定期承诺的合伙人以任何方式违规减持征
和工业股份。
（ 5）此承诺为不可撤销的承诺，如违反该承诺给征和工业或
相关各方造成损失的，本企业愿承担相应的法律责任。
4、公司股东金果投资承诺：
（ 1）自征和工业的股票在证券交易所上市之日起十二个月
内，不转让或者委托他人管理本次发行前本企业已持有的征和工
业的股份，也不由征和工业回购该部分股份。
（ 2）本企业所持征和工业股份锁定期届满后，本企业不会协
助本企业中作出特殊锁定期承诺的合伙人以任何方式违规减持征
和工业股份。
（ 3）此承诺为不可撤销的承诺，如违反该承诺给征和工业或
相关各方造成损失的，本企业愿承担相应的法律责任。
5、公司股东达晨创泰、达晨创恒、达晨创瑞承诺：
（ 1）自征和工业的股票在证券交易所上市之日起十二个月
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内，不转让或者委托他人管理本次发行前本企业已持有的征和工
业的股份，也不由征和工业回购该部分股份。
（ 2）此承诺为不可撤销的承诺，如违反该承诺给征和工业或
相关各方造成损失的，本企业愿承担相应的法律责任。
6、持有公司股份的公司董事、高级管理人员陈立鹏、相华、
牟家海、刘毅、徐大志、孙安庆、郑林坤承诺：
（ 1）关于股份锁定的相关承诺： 1）自征和工业的股票在证
券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次
发行前本人直接或间接持有的征和工业的股份，也不由征和工业
回购该部分股份。 2）征和工业上市后六个月内如公司股票连续二
十个交易日的收盘价均低于发行价（指公司首次公开发行股票的
发行价格，若本次发行后公司发生派发股利、送红股、转增股本、
增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进行相应调
整，下同），或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，则本人
直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延长至少六个月。
（ 2）关于减持的相关承诺：本人在锁定期（包括延长的锁定
期）届满后两年内减持公司股份应符合以下条件： 1）减持方式：
本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方
式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、
协议转让方式等； 2）减持价格：减持价格不得低于发行价。
（ 3）本人在征和工业担任董事、监事或高级管理人员职务期
间，或本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期
届满后六个月内，本人每年减持股份的数量不超过本人所直接或
间接持有公司股份总数的百分之二十五；本人在离职后半年内，
将不会转让所直接或间接持有的征和工业股份。
（ 4）本人将严格遵守上述关于股份锁定及减持的相关承诺，
且在前述承诺的股份锁定期限届满后， 将严格按照中国证监会 《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券监督管理
委员会公告[2017]9 号）及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市
公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等关
于股份减持的规定及要求执行。如相关法律、行政法规、中国证
监会和深圳证券交易所对股份转让、减持另有要求的，则本人将
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按相关要求执行。
（ 5）此承诺为不可撤销的承诺，本人不因职务变更、离职等
原因，而放弃履行上述承诺；如违反该承诺给征和工业或相关各
方造成损失的，本人愿承担相应的法律责任。
7、持有公司股份的公司监事毛文家、方向、姜丰强承诺：
（ 1）自征和工业的股票在证券交易所上市之日起十二个月
内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的
征和工业的股份，也不由征和工业回购该部分股份。
（ 2）本人在征和工业担任监事职务期间，或本人在任期届满
前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，本人
每年减持股份的数量不超过本人直接或间接持有公司股份总数的
百分之二十五；本人在离职后半年内，将不会转让直接或间接持
有的征和工业股份。
（ 3）本人将严格遵守上述关于股份锁定及减持的相关承诺，
且在前述承诺的股份锁定期限届满后， 将严格按照中国证监会 《上
市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券监督管理
委员会公告[2017]9 号）及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市
公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等关
于股份减持的规定及要求执行。如相关法律、行政法规、中国证
监会和深圳证券交易所对股份转让、减持另有要求的，则本人将
按相关要求执行。
（ 4）此承诺为不可撤销的承诺，本人不因职务变更、离职等
原因，而放弃履行上述承诺；如违反该承诺给征和工业或相关各
方造成损失的，本人愿承担相应的法律责任。
8、公司自然人股东金雪臻承诺：
（ 1）自征和工业的股票在证券交易所上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人已持有的征和工业
的股份，也不由征和工业回购该部分股份。
（ 2）此承诺为不可撤销的承诺，如违反该承诺给征和工业或
相关各方造成损失的，本人愿承担相应的法律责任。
9、持有公司股份的自然人股东金栋谟、金裴裴、金美芳承诺：
青岛征和工业股份有限公司 招股说明书（申报稿）
1-1-8
（ 1）自征和工业的股票在证券交易所上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人间接持有的征和工
业的股份，也不由征和工业回购该部分股份。
（ 2）此承诺为不可撤销的承诺，如违反该承诺给征和工业或
相关各方造成损失的，本人愿承担相应的法律责任。
10、公司其他自然人股东任增胜、付振明承诺：
（ 1）自征和工业的股票在证券交易所上市之日起十二个月
内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人已持有的征和工业
的股份，也不由征和工业回购该部分股份。
（ 2）此承诺为不可撤销的承诺，如违反该承诺给征和工业或
相关各方造
