证券代码：003032 证券简称：传智教育
江苏传智播客教育科技股份有限公司
2022 年员工持股计划
（草案）
二〇二二年九月
声明
本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示
1、公司2022年员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
2、有关本次员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
3、若员工认购资金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。
4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、江苏传智播客教育科技股份有限公司（以下称“传智教育”或“公司”）2022年员工持股计划（以下称“本次员工持股计划”）系公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。
3、本次员工持股计划首次授予部分的参与对象为公司高级管理人员及核心骨干人员。参加本次持股计划的总人数为不超过95人（不含预留授予人员及未来拟再分配人员），其中高级管理人员为4人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
4、本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不以任何方式向参与对象提供垫资、担保、借贷等财务资助。
5、本员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的股份，股份总数合计不超过365.87万股，占公司当前股本总额的0.91%。本员工持股计划经公司股东大会批准后，本员工持股计划专用账户将通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购的股票365.87万股，其中预留份额为20.00万股，预留约占本员工持股计划持股总数的5.47%；预留份额的分配方案（该方案包括但不限于确定参加对象、认购价格及考核要求）由管理委员会在存续期内一次性或分批次予以确定。
6、本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。
7、本员工持股计划受让公司回购专用证券账户所持有的公司股份，受让价格不低于公司股东大会当日公司收盘价的50%。
8、本次员工持股计划的存续期为120个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划所获标的股票分3期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满17个月、29个月、41个月，每期解锁的标的股票比例分别为30%、30%、40%，各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指
标和持有人考核结果计算确定。
9、存续期内，本次员工持股计划由公司自行管理。员工持股计划成立管理委员会，代表员工持股计划持有人行使股东权利，并对持股计划进行日常管理。
10、公司实施本员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会审议通过本次员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知，提请股东大会审议并经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本次员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
11、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
12、本次员工持股计划实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
声明 ...... 1
风险提示 ...... 2
特别提示 ...... 3
释义 ...... 6
一、员工持股计划的目的 ...... 7
二、员工持股计划的基本原则...... 7
三、员工持股计划的参加对象、确定标准...... 7
四、员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和购买价格 ...... 9
五、员工持股计划的存续期、锁定期、业绩考核 ...... 11
六、存续期内公司融资时持股计划的参与方式 ...... 14
七、员工持股计划的管理模式...... 14
八、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ...... 18
九、员工持股计划期满后员工所持有股份的处置办法 ...... 21
十、员工持股计划的会计处理...... 21
十一、实施员工持股计划的程序...... 22
十二、持股计划的关联关系及一致行动关系...... 23
十三、其他重要事项 ...... 23
释义
在本计划草案中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
传智教育、本公司、公司 指 江苏传智播客教育科技股份有限公司（含下属分、控股子公
司）
员工持股计划、本次员工持股计划 指 江苏传智播客教育科技股份有限公司2022年员工持股计划
员工持股计划草案、本计划草案 指 《江苏传智播客教育科技股份有限公司2022年员工持股计划
（草案）》
持有人 指 参加本次员工持股计划的对象
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《员工持股计划管理办法》 指 《江苏传智播客教育科技股份有限公司2022年员工持股计划管
理办法》
标的股票 指 传智教育A股普通股股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《自律监管指引第1号》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市
公司规范运作》
《公司章程》 指 江苏传智播客教育科技股份有限公司章程
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引第1号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本次员工持股计划草案。
公司员工自愿、合法、合规地参与本次员工持股计划，持有公司股票的目的在于建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、员工持股计划的参加对象、确定标准
（一）参加对象确定的法律依据
公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引第1号》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股计划的参加对象名单。
（二）参加对象确定的职务依据
本员工持股计划首次授予部分的参与对象为公司高级管理人员及核心骨干人员。所有参加对象均需在公司（含下属分、控股子公司，下同）任职，签订劳动合同或受公司聘任。
参加本次员工持股计划的公司高级管理人员及核心骨干人员，总人数不超过95人（不含预留授予人员及未来拟再分配人员）。具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。以上员工参加本次员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。
（三）本次员工持股计划的参与对象及分配比例
本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为1元，假设授予价格按照第三届董事会第三次会议召开前1个交易日收盘价13.60元/股的50%进行测算，即6.8元/股，持股计划的份额上限为2,487.9160万份,最终份额上限按照授予价格不低于股东大会召开当日公司的收盘价的50%进行确定。任一持有人所持有本次员工持股计划份额所对应的公司股票数量不超过公司股本总额的1%。持股计划持有人具体持有份额数以员工实际缴款情况确定。
具体拟认缴份额比例如下表所示：
序号 姓名 职务 持有份额 占员工持股计划的 所获份额对应股份
（万份） 比例 数量（万股）
1 刘凡 副总裁 99.4840 4.00% 14.63
2 于洋 副总裁 74.5960 3.00%
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