003026 深市 中晶科技

 证券代码：003026        证券简称：中晶科技      公告编号：2023-012
            浙江中晶科技股份有限公司

      关于续聘公司 2023 年会计师事务所的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、拟聘任会计师事务所的基本信息

    （一）机构信息

    1、基本信息

    事务所名称                  中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

    成立日期        2013年12月19日          组织形式      特殊普通合伙企业

    注册地址              杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢601室

                                            合伙人数量            91

                            从业人员类别

    首席合伙人      余强  及数量（截至  注册会计师人数          624

                            2022年12月 签署过证券服务业务审

                              31日）  计报告的注册会计师人        236

                                                数

    最近一年经审计收入总额                          102,896万元

          其中：审计业务收入                        94,453万元

                  证券业务收入                        52,115万元

                                                            信息传输、软件和信
  上年度上市公司          136家            主要行业        息技术服务业-软件和
  审计客户家数                                            信息技术服务业、制
                                                            造业

  上市公司审计收      11,061万元      本公司同行业上市公司        22

      费总额                                审计客户家数


        2、投资者保护能力

        中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）未计提职业风

    险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为10,000万元，职业保险购买符合相关

    规定。

        中汇近三年在已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
        3、诚信记录

        中汇近三年因执业行为受到监督管理措施5次，未受到过行政处罚、刑事处

    罚、自律监管措施和纪律处分。16名从业人员近三年因执业行为受到监督管理

    措施5次、自律监管措施2次。

        拟签字注册会计师洪烨和孔利波。

        （二）项目信息

        1、基本信息

                          成为注  开始从事  开始在本所执  开始为本公  近三年签署及复
 姓名        职位        册会计  上市公司    业时间      司提供审计  核过上市公司审
                          师时间  审计时间                  服务时间      计报告家数

 洪烨      项目合伙人    2013年    2011年    2019年10月      2020年          6家

孔利波  签字注册会计师  2022年    2014年    2021年1月      2014年          0家

金刚锋  质量控制复核人  2010年    2008年    2011年10月      2022年          8家

        2、诚信记录

        项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在因执业行

    为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督

    管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处

    分的情况。具体情况详见下表：

序号  姓名    处理处罚日期    处理处罚类型  实施单位        事由及处理处罚情况

                                                          对在苏州中来光伏新材股份有限公
                                              中国证监  司2019年至2020年年报审计项目中
 1    洪烨    2022年1月5日    监督管理措施  会江苏监  存在的业务承接程序不当、户用赊
                                                管局    销电站业务相关程序执行不到位及
                                                          存货监盘程序执行不当等问题采取
                                                              出具警示函的监管措施


    3、独立性

    中汇及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

    4、审计收费

    本期审计收费定价是依据本公司的业务规模、所处行业、会计处理复杂程度等因素，结合公司年报相关审计需配备的审计人员和投入的工作量确定。尚需提请股东大会授权公司管理层与中汇协商确定审计报酬事项。

    二、审批程序

    1、审计委员会履职情况

    公司第三届董事会审计委员会第十二次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年会计师事务所的议案》，对中汇的独立性、专业能力、诚信状况、投资者保护能力等方面进行审查，认为中汇具备为公司提供审计服务的资质要求和专业能力，能够胜任审计工作，提议公司董事会续聘中汇为公司2023年度财务审计机构。

    2、独立董事事前认可意见

    中汇会计师事务所（特殊普通合伙）是经中华人民共和国财政部和中国证券监督管理委员会批准，具有从事证券相关业务资格的会计师事务所，拥有较为丰富的上市公司执业经验，能够坚持独立审计原则，勤勉尽职，公允独立地发表审计意见，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，满足公司财务审计和内控审计等要求。因此，我们同意将该议案提交公司第三届董事会第二十次会议审议。

    3、独立董事独立意见

    经审阅，我们认为：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备独立性，专业胜任能力、投资者保护能力和为上
市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司财务审计工作的要求。公司本次续聘会计师事务所事项符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，有利于保持公司审计工作的连续性和稳定性，不存在损害公司及全体股东利益的情形。续聘会计师事务所的理由正当，相关审议程序的履行充分、恰当。

    综上所述，我们同意聘任中汇会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度审计服务机构，并同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。

    4、董事会审议及表决情况

    公司于2023年4月27日召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于续聘公司2023年会计师事务所的议案》，公司全体董事一致同意聘请中汇为公司2023年度财务审计机构。

    5、生效日期

    本次聘任会计师事务所事项尚须提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

    三、报备文件

    1、《第三届董事会第二十次会议决议》；

    2、《第三届董事会审计委员会第十二次会议决议》；

    3、《独立董事关于公司第三届董事会第二十次会议相关事项的事前认可意见》；

    4、《独立董事关于公司第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》；
    5、中汇会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

    特此公告。

浙江中晶科技股份有限公司
                  董事会
        2023 年 4 月 28 日