联泓新材料科技股份有限公司
截至 2022 年 9 月 30 日止前次募集资金使用情况报告
（修订稿）
根据中国证券监督管理委员会颁布的《监管规则适用指引——发行类第7号》，联泓新材料科技股份有限公司（以下简称“联泓新科”或“公司”）董事会编制了截至2022年9月30日止的前次募集资金使用情况报告（以下简称前次募集资金使用情况报告）。
一、前次募集资金情况
（一） 前次募集资金金额及到位时间
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2690号文《关于核准联泓新材料科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，联泓新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票14,736万股，每股发行价格为人民币11.46元，共募集资金人民币1,688,745,600.00元，扣除各项发行费用人民币78,745,600.00元后，实际收到募集资金为人民币1,610,000,000.00元。上述资金已于2020年12月1日全部
到 位 ， 并 业 经 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 于 2020 年 12 月 1 日
“XYZH/2020BJAA110018”号验资报告验证。
（二） 前次募集资金存放情况
为了加强募集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《联泓新材料科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金采取专户存储制。
公司、中国国际金融股份有限公司分别于2020年12月17日与中国农业银行股份有限公司滕州市支行、青岛银行股份有限公司枣庄滕州支行、中国银行股份有限公司滕州支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。根据公司募投项目变更情况，公司、中国国际金融股份有限公司于2021年9月29日与中国农业银行股份有限公司滕州市支行签署了《募集资金三方监管协议之补充协议》。
根据《募集资金管理办法》，公司在进行项目投资时，资金支出严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续。投资项目按董事会承诺的计划进度实施，公司项目实施部门建立了项目管理制度，对资金应用、项目进度、项目工程质量等进行检查、监督，并建立项目档案。公司财务资产部对涉及募集资金使用的业务建立有关会计记录和原始台帐，并定期检查、监督资金的使用情况及使用效果。
截至2022年9月30日，募集资金余额人民币13,754.28万元，其中募集资金专户余额为 人民币10,754.28万元，理财产品账户余额3,000.00万元。募集资金专户具体存储情况如 下：
金额单位：人民币元
序 开户银行 银行账号 初始存放金额 2022 年 9 月 30 存储
号 日余额 方式
1 中国银行滕州市支 240342812429 682,336,600.00 826,027.66 活期
行 存款
2 中国农业银行滕州 15260101040043409 598,427,584.91 98,475,347.35 活期
市支行 存款
青岛银行股份有 活期
3 限公司枣庄滕州 872020200456702 344,045,000.00 8,241,446.34 存款
支行
合计 1,624,809,184.91 107,542,821.35
二、前次募集资金实际使用情况
（一） 前次募集资金使用情况
截至2022年9月30日，公司前次募集资金使用情况详见附件1《前次募集资金使用情况 对照表》。
（二） 募集资金项目的实际投资总额与承诺之差异
截至2022年9月30日，公司前次募集资金尚未使用完毕，实际投入金额与承诺金额差 异因 “10万吨/年副产碳四碳五综合利用及烯烃分离系统配套技术改造项目”及“EVA装 置管式尾技术升级改造项目”工程款项尚未结清，同时“10万吨/年锂电材料-碳酸酯联合 装置项目”尚在建设期间。
（三） 前次募集资金实际投资项目变更
根据公司发展战略，为提高募集资金使用效率，2021年9月7日经公司第二届董事会第 二次会议及第二届监事会第二次会议审议，同意变更原募投项目“6.5万吨/年特种精细化 学品项目”剩余募集资金用途，将剩余募集资金变更用于投资新建“10万吨/年锂电材料- 碳酸酯联合装置项目”。2021年9月29日公司2021年第三次临时股东大会审议通过上述变 更事项。
截至2022年9月30日，除上述情况外，公司不存在其他变更募集资金投资项目的情况。
前次变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后
变更后项目 本年度实 截至期末 本年度 是否 的项目
变更后的项目 对应的原承诺项目 拟投入募集 际投入金 实际累计 截至期末投资进度（%）项目达到预定可使 实现的 达到 可行性
资金总额（1） 额 投入金额 (3)=(2)/(1) 用状态日期 效益 预计 是否发
(2) 效益 生重大
变化
10 万吨/年锂电材料- 6.5 万吨/年特种 32,564.97 27,806.73 33,495.73 102.86 2022 年 12 月 31 日 不适用 不适 否
碳酸酯联合装置项目 精细化学品项目 用
合计 - 32,564.97 27,806.73 33,495.73 - - - -
公司于 2021 年 9 月 7 日召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，审
议通过了《关于变更募集资金用途用于投资新建 10 万吨/碳酸酯联合装置项目的议
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 案》，变更原募投项目“6.5 万吨/年特种精细化学品项目”剩余募集资金用途，将剩
余募集资金32,564.97万元及利息变更用于投资新建“10万吨/年锂电材料-碳酸酯联
合装置项目”。
因原募投项目规划产线较多，产品下游应用领域广泛，市场开发时间较长，需分批分
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 期建设，整体项目建设及投用周期较长，相对而言资金和土地使用效率较低，因此公
司已终止该项目，变更为新募投项目。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：截至 2022 年 9 月 30 日，10 万吨/年锂电材料-碳酸酯联合装置项目累计使用的募集资金为 33,495.73 万元，其中含募集资金利息及理财收益 930.76 万元。
（四） 前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
1、截至2022年9月30日，公司前次募集资金投资项目不存在对外转让情况。
2、募集资金置换情况
2021年1月7日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》，拟使用募集资金置换前期预先投入募投项目自筹资金人民币307,209,834.38元及使用自筹资金已支付的发行费用金额为人民币6,526,166.05元。公司独立董事、监事会及保荐机构对该议案发表了明确同意的意见，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）专项审核，出具了《联泓新材料科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的鉴证报告》。
截至2021年1月8日，上述资金已置换完成。
（五） 闲置募集资金及未使用完毕的前次募集资金
公司对尚未使用的募集资金进行专户管理，同时为提高资金的使用效率、增加收益，公司于2020年12月22日召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第七次会议，于2021年1月7日召开2021年第一次临时股东大会，分别审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用额度合计不超过人民币60,000万元闲置募集资金进行现金管理，投资期限自董事会审议通过之日起12个月内有效；在上述额度和期限范围内，资金可循环使用并授权公司经营层在额度
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