003021 深市 兆威机电

证券代码：003021            证券简称：兆威机电        公告编号：2023-028
              深圳市兆威机电股份有限公司

 关于 2021 年限制性股票和股票期权激励计划的部分限制性股票
                  回购注销完成的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1、深圳市兆威机电股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销部分限制性股
票共涉及 150 名激励对象，合计 286,686 股，占回购前公司总股本 171,301,664 股的
0.17%。

    2、截至本公告日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了上述限制性股票回购注销的手续。本次回购注销完成后，公司总股本由 171,301,664 股变更为 171,014,978 股。

    公司于 2023 年 3 月 28 日分别召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十
九次会议以及于 2023 年 4 月 20 日召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于回购注
销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，同意公司注销 150 名激励对象已获授但尚未行权的限制性股票数量共计 286,686 股。公司已于近日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完上述限制性股票的回购注销事宜，现将相关事项公告如下：一、2021 年限制性股票和股票期权激励计划已履行的相关审批程序

    （一）2021 年 1 月 30 日，公司召开第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关
于公司<2021 年限制性股票和股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票和股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于提请召开公司 2021 年第二次临时股东大会的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。

    （二）2021 年 1 月 30 日，公司召开第一届监事会第十五次会议审议通过了《关于
公司<2021 年限制性股票和股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票和股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司2021 年限制性股票和股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。


    （三）2021 年 2 月 7 日至 2021 年 2 月 17 日，公司内部公示了本激励计划首次授
予激励对象的姓名和职务。公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反馈记录。2021
年 2 月 20 日，公司披露《监事会关于公司 2021 年限制性股票和股票期权激励计划首次
授予激励对象名单的公示情况说明及核查报告》。2021 年 2 月 26 日，公司披露《监事会
关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单（授予日）的核查意见》。

    （四）2021 年 2 月 25 日，公司披露《关于 2021 年限制性股票和股票期权激励计
划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

    （五）2021 年 2 月 25 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于公司<2021 年限制性股票和股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票和股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

    （六）2021 年 2 月 25 日股东大会结束后，公司召开第二届董事会第一次会议和第
二届监事会第一次会议，审议通过了《关于向公司 2021 年限制性股票和股票期权激励计划激励对象首次授予限制性股票和股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。
    （七）2021 年 4 月 12 日，公司召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四
次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票和股票期权激励计划的议案》。公司监事会对相关事项发表了核查意见，北京金诚同达（深圳）律师事务所出具了法律意见书。

    （八）2021 年 4 月 20 日，经深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司审核确认，公司完成了 2021 年限制性股票和股票期权激励计划的首次授予登
记工作，并于 2021 年 4 月 21 日披露了《关于 2021 年限制性股票和股票期权激励计划
首次授予登记完成公告》。

    （九）2021 年 5 月 20 日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六
次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股权激励计划限制性股票预留部分数量及股票期权数量和行权价格的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见，北京金诚同达（深圳）律师事务所出具了法律意见书。

    （十）2022 年 1 月 8 日公司召开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第十次
会议，审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票和股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修
订稿）的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，北京金诚同达（深圳）律师事务所出具了法律意见书。

    （十一）2022 年 1 月 26 日公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于公司 2021 年限制性股票和股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》。
    （十二）2022 年 2 月 21 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于向激励对象授予 2021 年限制性股票和股票期权激励计划预留限制性股票和股票期权的议案》《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》；公司独立董事对上述事项发表了独立意见，北京金诚同达（深圳）律师事务所出具了法律意见书。同日，公司召开第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于向激励对象授予 2021 年限制性股票和股票期权激励计划预留限制性股票和股票期权的议案》《关于核实公司 2021 年限制性股票和股票期权激励计划预留部分授予激励对象名单的议案》《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，监事会对上述事项发表了核查意见。

    （十三）2022 年 3 月 9 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。

    （十四）2022 年 5 月 19 日，公司召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，北京金诚同达（深圳）律师事务所出具了法律意见书。同日，公司召开了第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，监事会对上述事项发表了核查意见。

    （十五）2022 年 8 月 18 日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见，北京金诚同达（深圳）律师事务所出具了法律意见书。同日，公司召开了第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》，监事会对上述事项发表了核查意见。

    （十六）2022 年 9 月 7 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。

    （十七）2023 年 3 月 28 日，公司分别召开了第二届董事会第十九次会议和第二届
监事会第十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，北京金诚同达（深圳）律师事务所出具了法律意见书，监事会对上述事项发表了核查意见。

    （十八）2023 年 4 月 20 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于
回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。
二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格、资金来源
（一）回购注销原因、数量

    1、根据《深圳市兆威机电股份有限公司 2021 年限制性股票和股票期权激励计划（草
案修订稿）》（以下简称《激励计划（草案修订稿）》）：激励对象因辞职、公司裁员、劳动合同期满而离职，激励对象已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注销；激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予价格回购注销。
    近期，公司限制性股票首次授予激励对象李宇波和预留授予激励对象王刚、黄宇贤因个人原因离职，已不符合激励对象条件，公司本次拟回购注销上述 3 名激励对象的限制性股票共计 12,540 股。

    2、根据《激励计划（草案修订稿）》，公司激励计划首次授予的限制性股票的业绩考核要求和解除限售条件具体如下：

                                                                          单位：亿元

        解除限售期          对应考核年度        各考核年度的营业收入值 (A)

                                              目标值（Am）      触发值（An）

    第一个解除限售期          2021 年            15                  14

    第二个解除限售期          2022 年            15                  14

    第三个解除限售期          2023 年            18                  17

  解除限售安排                      解除限售时间                    解除限售比例

 限制性股票第一个解 自授予登记完成之日起14个月后的首个交易日起至授予

    除限售期        登记完成之日起26个月内的最后一个交易日当日止        30 %

 限制性股票第二个解 自授予登记完成之日起26个月后的首个交易日起至授予      30 %

    除限售期        登记完成之日起38个月内的最后一个交易日当日止

 限制性股票第三个解 自授予登记完成之日起38个月后的首个交易日起至授予

    除限售期        登记完成之日起50个月内的最后一个交易日当日止        40 %

    本激励计划预留的限制性股票的各年度业绩考核目标、解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：

                                                                          单位：亿元

        解除限售期          对应考核年度        各考核年度的营业收入值 (A)

                                              目标值（Am）      触发值（An）

    第一个解除限售期          2022 年            15                  14

    第二个解除限售期          2023 年            18                  17