证券代码：003019 证券简称：宸展光电
宸展光电（厦门）股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划
（草案）
宸展光电（厦门）股份有限公司
二〇二四年二月
声明
本公司董事会、监事会及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
特别提示
一、《宸展光电（厦门）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“激励计划”、“本激励计划”或“本计划”）由宸展光电（厦门）股份有限公司（以下简称“宸展光电”、“本公司”或“公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、行政法规、规范性文件以及《宸展光电（厦门）股份有限公司章程》等有关规定制订。
二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承
诺进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
三、参与本激励计划的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条
的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
四、本激励计划采取的激励形式为限制性股票，其股票来源为公司向激励对象定向发行和/或从二级市场回购的公司 A 股普通股股票。
五、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量总计 734.40 万股，涉
及的标的股票种类为人民币 A 股普通股股票，约占本激励计划公告时公司股本总额的 4.50%。其中首次授予 633.60 万股，约占本计划公告时公司股本总额的3.88%；预留 100.80 万股，约占本计划拟授出权益总数的 13.73%，约占本计划公告时公司股本总额的 0.62%。
截至本激励计划公告日，公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《2021
年股票期权激励计划》尚在实施中，2021 年股票期权激励计划尚有 391.5811 万份股票期权在有效期内，约占本激励计划公告日公司股本总额的 2.40%。本激励计划实施后，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数合计1,125.9811 万股，占本激励计划公告日公司股本总额的 6.90%，累计未超过公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计不超过公司股本总额的 1%。
鉴于公司 2021 年股票期权激励计划正处于自主行权期间，公司股本总额可
能存在变动，本激励计划所涉及的股本总额均以 2024 年 02 月 08 日公司股本总
额 16,330.0008 万股进行测算。
在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资
本公积转增股本、派送股票红利或股票拆细、缩股、配股等事宜，限制性股票数量将做相应的调整。
六、本激励计划授予的激励对象为公司及其下属分、子公司任职的董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干，以及对公司经营业绩和持续发展有直接影响的其他员工，不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。首次授予的激励对象共计147 人。预留部分的激励对象由公司董事会自股东大会审议通过本激励计划后 12个月内，参照首次授予的标准确定。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
七、本激励计划首次授予的限制性股票的授予价格为不低于 9.02 元/股，届
时授权公司董事会以授予日公司股票收盘价为基准，最终确定实际授予价格。预留部分限制性股票的授予价格与首次授予限制性股票的授予价格一致。
在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格将做相应的调整。
八、本激励计划有效期为限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 72 个月。
九、本激励计划须经公司股东大会审议通过后方可实施。自股东大会审议通过本计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董事会向激励对象授予限制性股票，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本计划，未授予的限制性股票失效。根据《管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。预留部分限制性股票须在本激励计划经公司股东大会审议通过后的 12 个月内授出。
十、本公司承诺不为激励对象依本激励计划有关限制性股票解除限售提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十一、本公司所有激励对象承诺，因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关
信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
十二、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。
目 录
声明 ...... 1
特别提示 ...... 1
第一章 释义 ...... 6
第二章 本激励计划的目的和基本原则 ...... 8
第三章 本激励计划的管理机构......9
第四章 激励对象的确定依据和范围 ......10
第五章 股权激励计划具体内容......12
第六章 股权激励计划的实施程序 ......28
第七章 公司和激励对象各自的权利义务 ......32
第八章 公司/激励对象发生异动的处理 ......34
第九章 附 则 ......38
第一章 释义
在本激励计划中，下列名词和术语作如下解释：
释义项 释义内容
公司、本公司、上市公司 指 宸展光电（厦门）股份有限公司
或宸展光电
股权激励计划、本激励 指 宸展光电（厦门）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划
计划、本计划
公司根据本计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的
限制性股票 指 公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本计划规
定的解除限售条件后，方可解除限售流通
按照本计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管理人员、
激励对象 指 中层管理人员及核心技术（业务）骨干以及对公司经营业绩和
持续发展有直接影响的其他员工
有效期 指 自限制性股票首次授予登记之日起至激励对象获授的限制性股
票解除限售或回购注销完毕之日止
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
限售期 指 激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担保、
偿还债务的期间
解除限售期 指 本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股
票可以解除限售并上市流通的期间
解除限售条件 指 根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的
条件
股东大会 指 本公司的股东大会
董事会 指 本公司的董事会
薪酬与考核委员会 指 董事会下设的薪酬与考核委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《自律监管指南 1 号》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办
理》
《公司章程》 指 《宸展光电（厦门）股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所、深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
注 ：1、本计划所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财
务数据计算的财务指标。
2、本计划中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
第二章 本激励计划的目的和基本原则
根据《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南 1 号》等有关法律、
行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本计划。
一、制定本激励计划的目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，提升公司的核心竞争力，确保公司经营目标及发展战略的实现。
二、制定本激励计划的原则
（一）
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