证券代码：003016 证券简称：欣贺股份 公告编号：2023-080
欣贺股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票并调整回购价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
欣贺股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 11 月 10 日召开第四届董
事会第三十五次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于回购注 销部分限制性股票并调整回购价格的议案》，因《公司 2021 年限制性股票激励 计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）首次授予 激励对象中 2 人因个人原因离职，已不符合激励对象条件，公司拟回购注销上 述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 66,000 股；鉴于公司 2022 年年度权益分派方案已实施完毕，公司对本次回购价格进行相应调整。该议案 需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 1 月 12 日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过了
《<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》、《2021 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相 关事宜的议案》，公司第三届监事会第十次会议审议通过了相关议案。公司独 立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及 全体股东利益的情形发表了独立意见。
2、2021 年 1 月 13 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于
修订 2021 年限制性股票激励计划相关内容的议案》、《<2021 年限制性股票激 励计划（草案修订稿）>及其摘要》（以下简称“《激励计划（草案修订 稿）》”）、《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》， 公司监事会、独立董事对本次修订发表了意见。
3、2021 年 1 月 14 日至 2021 年 1 月 23 日，公司对本激励计划首次授予激
励对象姓名和职务在公司内部公示栏进行了公示，截至公示期满，公司监事会
未收到任何人对本次拟激励对象提出任何异议或不良反馈。2021 年 2 月 10 日，
公司监事会发布了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单的公示情况说明及审核意见》，同日披露了《关于 2021 年限制性股票激励计 划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021 年 2 月 22 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议并通过了
《<2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《2021 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》、《关于提请股东 大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2021 年限制性股票 激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励 对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
5、2021 年 2 月 22 日，公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第
十二次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司 监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，独立董事发 表了独立意见。
6、2021 年 5 月 21 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次
授予登记完成的公告》，公司完成了 2021 年限制性股票激励计划的首次授予登
记工作，向 42 名激励对象共计授予 500.20 万股限制性股票，授予的限制性股
票的上市日期为 2021 年 5 月 24日。
7、2021 年 7 月 2 日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会
第二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价格的议
案》，公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见；2021 年 7 月 19 日，公
司召开第五次临时股东大会审议通过该议案，同意公司 2021 年限制性股票首次
授予价格由 4.86 元/股调整为 4.46 元/股，同意公司对 1 名离职激励对象已获授
但尚未解锁的 70,000 股限制性股票进行回购注销。本次回购注销登记手续已于 2021年 10 月 14日完成。
8、2021 年 10 月 20 日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事
会第四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立
董事对该议案发表了同意的独立意见；2021 年 12月 20日，公司召开 2021年第
七次临时股东大会审议通过该议案，同意公司对 1 名离职激励对象已获授但尚
未解锁的 50,000 股限制性股票进行回购注销，本次回购注销登记手续已于 2022年 3 月 10 日完成。
9、2021 年 11 月 23 日，公司第四届董事会第十一次会议和第四届监事会
第五次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划预留限制性股票的授予价格并向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司监事会对预留授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，独立董事发表了同意的独立意见。
10、2022 年 1 月 1 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留
授予登记完成的公告》，公司完成了 2021 年限制性股票激励计划的预留授予登记工作，向 13 名激励对象共计授予 76.0288 万股限制性股票，授予的限制性股
票的上市日期为 2022 年 1 月 4日。
11、2022 年 1 月 25 日，公司召开第四届董事会第十五次会议和第四届监
事会第八次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独
立董事对该议案发表了同意的独立意见；2022 年 2 月 18 日，公司召开 2022 年
第二次临时股东大会审议通过该议案，同意公司对 1 名离职激励对象已获授但尚未解锁的 20,000 股限制性股票进行回购注销，本次回购注销登记手续已于2022年 6 月 22日完成。
12、2022 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监
事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司
独立董事对此发表了独立意见；2022 年 5 月 20 日，公司召开 2021 年年度股东
大会审议通过该议案，同意公司对 2 名离职激励对象已获授但尚未解锁的
190,000 股限制性股票进行回购注销，本次回购注销登记手续已于 2022 年 12 月
20日完成。
13、2022 年 5 月 11 日，公司召开第四届董事会第十八次会议和第四届监
事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，此次解除限售的首次授予部分
限制性股票上市流通日为 2022 年 5 月 24 日；2022 年 5 月 30 日，公司召开
2022 年第三次临时股东大会审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，
同意公司对 23 名激励对象第一个解除限售期业绩考核不符合全部解除限售要求
的 275,400 股限制性股票进行回购注销，本次回购注销登记手续已于 2022 年 12
月 20 日完成。
14、2022 年 6 月 24 日，公司召开第四届董事会第十九次会议和第四届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价
格的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见；2022 年 8 月 8 日，公司召开
2022 年第四次临时股东大会审议通过该议案，同意公司对 2 名离职激励对象已获授但尚未解锁的 174,000 股限制性股票进行回购注销，本次回购注销登记手
续已于 2022 年 12 月 20日完成。
15、2022 年 11 月 10 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议和第四届
监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见；2022 年 12月 19日，公司召开 2022年第七次临时股东大会审议通过该议案，同意公司回购注销 1 名已离职首次授予激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 48,000 股，本次回购注销登记手续已
于 2023 年 7 月 18 日完成。
16、2022 年 12 月 19 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议和第四届
监事会第十五次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分限制
性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见；2023 年 3 月 9 日，公司
召开 2023 年第一次临时股东大会审议通过上述议案，2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，符合可解除限售条件的激励对象人数为 11 人，可解除限售的限制性股票数量为 189,512 股，未能解除限售的 42,603 股限制性股票将进行回购注销，本次回购注销登记手续已
于 2023 年 7 月 18 日完成。
17、2023 年 4 月 27 日，公司召开第四届董事会第二十九次会议和第四届
监事会第十六次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》、《关于调整 2021 年限制性股票激励计划公司层面业绩考核要求的议案》，公司独立董事
对此发表了独立意见，监事会就相关事项发表了核查意见。2023 年 5 月 22 日，
公司召开 2022 年年度股东大会审议通过上述议案，同意回购注销激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 151.9287 万股，本次回购注销登记手续已
于 2023 年 9 月 1日完成。
18、2023 年 11 月 10 日，公司召开第四届董事会第三十五次会议和第四届
监事会第十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票并调整回购价格的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。该议案尚需提交股东大会审议通过。
二、回购注销原因、数量、价格、资金来源
（一）回购注销原因及数量
根据《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，激励对象因辞职、公司裁员而离职，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。
公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中 2 名激励对象因个人
原因离职，不再具备激励资格，公司拟对上述激励对象持有的已获授但尚未解锁的 66,000 股限制性股票进行回购注销，本次回购注销的限制性股票数量占本次激励计划涉及限制性股票总数的 0.87%，占回购注销前公司总股本的 0.02%。
（二）回购价格及调整说明
根据《激励计划（草案修订稿）》及相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。
2023 年 5 月 22 日，公司召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于公司
2022年度利润分配预案的议案》；2023 年 6 月 8 日公司披露了《2022 年年度权
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