光大证券股份有限公司
关于陕西中天火箭技术股份有限公司
调整 2021 年度日常关联交易预计的核查意见
光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”、“本保荐机构”或“保荐机构”）作为陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“中天火箭”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求，对中天火箭调整 2021 年度日常关联交易预计事项进行了核查，核查情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
因业务发展的需要，中天火箭及全资子公司西安超码科技有限公司（以下简称“超码科技”）和西安航天三沃机电设备有限责任公司（以下简称“三沃机电”）与中国航天科技集团有限公司内部成员单位等关联方之间存在部分必要且合理的关联交易，因 2021 年市场需求增多，公司拟调整与中国航天科技集团有限公司内部成员单位等关联方之间关联交易的年度预计额度，预计 2021 年度关联交易调整后的金额为 80,656.00 万元，主要交易类别涉及采购原材料、设备及技术服务，销售商品、设备及提供服务，以及贷款等其他业务。
（二）2021 年度日常关联交易调整情况
单位：万元
2021 年度日常关联交易
关联交易类 关联人 关联交易内 关联交易 调整前 1-9 月已 调整后 是否调整
别 容 定价原则 预计发 发生金 预计发
生金额 额 生金额
向关联人采 陕西宇航科技工 采购动力费 市场定价 855 623.27 955 是
购商品、设 业有限公司
备及技术服 陕西宇航科技工 采购商品及 市场定价 178 30.38 208 是
务 业有限公司 服务
军品供应商 B 采购商品 市场定价 1,038 996.60 1,038 否
西安航天复合材 采购动力费 市场定价 2,212 1,472.01 2,272 是
料研究所
北京航天创智科 采购商品 市场定价 —— —— 750 是
技有限公司
其他中国航天科 采购商品及
技集团有限公司 劳务 市场定价 3,655 771.39 5,655 是
下属单位
小计 —— —— —— 7,938 3,893.65 10,878 ——
军品客户 C 销售商品 市场定价 1,209 0.64 1,209 否
军品客户 AH 销售商品 市场定价 1,566 752.83 1,566 否
军品客户 A 销售商品 市场定价 2,700 - 3,600 是
向关联人销 西安航天化学动 销售商品 市场定价 4,050 1,098.83 4,050 否
售商品、设 力有限公司
备及提供服 军品客户 B 销售商品 市场定价 4,605 2,177.28 4,605 否
务 军品客户 U 销售商品 市场定价 1,000 - 2,500 是
军品客户 AI 销售商品 市场定价 —— —— 750 是
其他中国航天科
技集团有限公司 销售商品 市场定价 2,698 712.92 2,698 否
及其下属单位
小计 —— —— —— 17,828 4,742.5 20,978 ——
截至 9月
30 日银
银行借款 31,200 行借款 31,200 否
余额为
0。
截至 9月
按照不高 30 日银
银行票据 于市场公 8,000 行票据 8,000 否
允价格或 余额为
其他关联交 航天科技财务有 国家规定 1,651.19
易 限责任公司 的标准收 万元
取相关费 截至 9月
用 30 日存
银行存款 8,600 款余额 8,600 否
为
8,540.78
万元
利息支出、
利息收入、 1,000 100.66 1,000 否
手续费
二、关联人和关联关系介绍
（一）关联方名称：中国航天科技集团有限公司
1、基本情况
企业性质：有限责任公司
法定代表人：吴燕生
注册资本：200 亿元
住所：北京市海淀区阜成路 8 号
经营范围：国有资产的投资、经营管理；战略导弹、战术地对地导弹、防空导弹、各类运载火箭、各类卫星和卫星应用系统产品、卫星地面应用系统与设备、雷达、数控装置、工业自动化控制系统及设备、保安器材、化工材料、建筑材料、金属制品、机械设备、电子及通讯设备、汽车及零部件的研制、生产、销售；航天技术的科研开发、技术咨询；物业管理、自有房屋租赁、货物仓储；专营国际商业卫星发射服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
2、与上市公司的关联关系
中国航天科技集团有限公司为中天火箭实际控制人，公司日常关联交易的关联方为中国航天科技集团有限公司内部的成员单位。
3、履约能力分析
上述关联方均依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与中天火箭及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。
（二）关联方名称：航天科技财务有限责任公司
1、基本情况
法定代表人：史伟国
注册资本：650,000 万元
住所：北京市西城区平安里西大街 31 号 01 至 03 层，07 至 09 层
公司类型：其他有限责任公司
公司成立日期：2001 年 10 月 10 日
统一社会信用代码：91110000710928911P
经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）经批准发行财务公司债券；（十二）承销成员单位的企业债券；（十三）对金融机构的股权投资；（十四）有价证券投资；（十五）成员单位产品买方信贷及融资租赁。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
2、与上市公司的关联关系
同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。
3、履约能力分析
上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与中天火箭及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。
（三）关联方名称：陕西宇航科技工业有限公司
1、基本情况
法定代表人：王晔
注册资本：10,500 万元
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
公司成立日期：1996 年 4 月 17 日
统一社会信用代码：91610000220578402L
经营范围：一般项目：劳动保护用品销售；新鲜蔬菜零售；新鲜水
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