证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2021-009
陕西中天火箭技术股份有限公司
关于募集资金年度存放与实际使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 7 日证监许可[2020]1717 号文核
准，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股 3,884.81 万股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 12.94 元，募集资金总额为人民币502,694,414.00 元。上述募集资金总额扣除尚未支付的承销费用人民币36,712,858.71 元后，本公司收到募集资金人民币 465,981,555.29 元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民币 20,024,992.75 元后，实际募集资金净额
为人民币 445,956,562.54 元（以下简称：“募集资金”）。截至 2020 年 9 月 21
日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2020）080007 号验资报告。
（二）募集资金使用和结余
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入的金额为 136,398,450.13
元，其中：公司募集资金用于置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金金额为
3,971,043.00 元 ； 募 集 资 金 到 位 后 直 接 投 入 募 集 资 金 项 目 的 金 额 为
132,427,407.13 元。
截至 2020 年 12 月 31 日止，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的
净额为 311,808.96 元，募集资金余额为人民币 309,869,921.37 元。
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，结合公司实际情况，制定了《陕西中天火箭技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。
根据资金管理制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立了专门的募集资金专户进行专户存储。
本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，履行内部审批程序后由项目实施单位执行。
公司与中国建设银行股份有限公司西安兴庆路支行、中国光大银行股份有限公司西安分行及保荐机构光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及公司全资子公司西安超码科技有限公司（以下简称“超码科技”）与招商银行股份有限公司西安分行及光大证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司及公司全资子公司西安航天三沃机电设备有限责任公司（以下简称“三沃机电”）与中国银行股份有限公司西安二环世纪星支行及光大证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。授权保荐代表人可以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，明确了各方的权利和义务。报告期，各方严格按照监管协议执行，无违约情形。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
开户行 开户单位 银行账号 存储方式 截止日余额 备注
中国建设银行股份 陕西中天火箭技 6105017900
有限公司西安兴庆 术股份有限公司 0700000417 活期存款 55,167,113.00
开户行 开户单位 银行账号 存储方式 截止日余额 备注
中国光大银行股份 陕西中天火箭技 7870018800 活期存款 139,578,933.63
有限公司西安分行 术股份有限公司 0180466
招商银行股份有限 西安超码科技有 1299038832 活期存款 86,370,616.41
公司西安分行 限公司 10188
中国银行股份有限 西安航天三沃机 1028895536
公司西安二环世纪 电设备有限责任 75 活期存款 28,753,258.33
星支行 公司
合 计 309,869,921.37
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司本年度无募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020 年 12 月 29 日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入的自有资金的议案》，同意公司使用募集资金置换，截至2020年12月28日止以自有资金支付的募投项目及发行费用10,479,221.59元，其中：以自有资金预先投入募集资金投资项目金额合计 3,971,043.00 元；以自有资金支付的发行费用金额合计为 6,508,178.59 元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司本年度无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
不适用。
（六）超募资金使用情况
不适用。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
报告期尚未使用的募集资金均按规定存在募集资金专户。
（八）募集资金使用的其他情况
2020 年 12 月 29 日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用
部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设进度的前提下，使用额度不超过 25,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。实施期限自董事会通过之日起 12 个月内有效，上述额度在决议有效期内，资金可以滚动使用，闲置募集资金现金管理到期前将及时归还募集资金至专户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司本年度无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司募集资金管理制度等的相关规定，对募集资金进行存放、使用及管理，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表：募集资金使用情况对照表（2020 年度）
陕西中天火箭技术股份有限公司董事会
2021 年 3 月 4 日
募集资金使用情况对照表（2020 年度）
编制单位：陕西中天火箭技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 44,595.66 本年度投入募集资金总额 13,639.85
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 13,639.85
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已 募集资金 调整后投 本年度投 截 至 期 末 截至期末 项目达到预 本年度 是否达 项 目 可
变更项 承诺投资 资总额(1) 入金额 累 计 投 入 投资进度 定可使用状 实现的 到预计 行 性 是
承诺投资项目和超募资金投向 目（含 总额 金额(2) （ % ） (3) 态日期 效益 效益 否 发 生
部分变 ＝(2)/(1) 重 大 变
更） 化
承诺投资项目
1、军民两用火箭生产能力建设项目 否 14,000.00 14,000.00 49.44 49.44 0.35 2023 年 3 月 不适用 否
2、军民两用高温特种材料生产线建 否 11,000.00 11,000.00 2,368.65 2,368.65 21.53 2023 年 3 月 不适用 否
设项目（一期）
3、测控产品及箭上测控系统生产能 否 2,900.00 2,900.00 26.10 26.10 0.90 2022 年 9 月 不适用 否
力建设项目
4、研发中心项目 否 5,500.00 5,500.00 2022 年 9 月 不适用 否
5、归还银行贷款 否 7,700.00 7,700.00 7,700.00 7,700.00 100.00 是 否
6、补充流动资金 否 3,495.66 3,495.66 3,495.66 3,495.66 100.00 是 否
承诺投资项目小计 44,595.66 44
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