湘财证券股份有限公司
关于许昌开普检测研究院股份有限公司
2022 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
湘财证券股份有限公司（以下称“湘财证券”或“保荐机构”）作为许昌开普检测研究院股份有限公司（以下简称“开普检测”或“公司”）2020 年首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等法律法规文件的规定，对开普检测 2022 年度募集资金存放与使用情况进行核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准许昌开普检测研究院股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可 [2020]1879 号）核准，开普检测采用公开发行股票方式发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，发行价格为每股 30.42 元。截
至 2020 年 9 月 18 日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万
股，募集资金总额 608,400,000.00 元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用 52,727,712.12 元后，实际募集资金净额为人民币 555,672,287.88元。上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具大信验字[2020]第 23-00006 号文号的验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金使用及结余情况
根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）2020 年 9 月 18 日出具的大信验字
[2020]第 23-00006 号验资报告，公司向社会公开发行人民币普通股 20,000,000 股，
实际募集资金净额人民币 55,567.23 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资
金累计使用金额（包括置换先期投入金额）38,941.17 万元，其中：以前年度已使用金额 27,343.09 万元，本年度使用金额 11,598.08 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为人民币 179,074,126.11 元，明
细见下表：
项目 金额（人民币元）
实际收到募集资金 555,672,287.88
减:募集资金累计使用金额（包括置换先期投 389,411,738.54
入金额）
其中: 华南基地（珠海）建设项目 224,546,377.12
总部基地升级建设项目 113,397,049.16
研发中心建设项目 28,347,700.00
补充营运资金（注 1） 23,120,612.26
结余资金永久补充流动资金（注 2） 4,249,260.54
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 17,062,837.31
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金结余余额 179,074,126.11
其中：募集资金购买结构性存款金额 100,000,000.00
募集资金账户余额 79,074,126.11
注 1：“补充营运资金”项目承诺投资金额为 22,176,487.88 元，实际累计投入金额 23,120,612.26元，超出金额 944,124.38 元系募集资金专户利息收入及理财收益补充营运资金所致。
注 2：总部基地项目本期完工达到预定可使用状态，该项目结余资金 4,249,260.54 元（含利息收入），为提高募集资金使用效率，公司决定将该等资金转入公司一般银行账户永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，公司制定了《许
昌开普检测研究院股份有限公司募集资金管理制度》。公司根据《许昌开普检测研究院股份有限公司募集资金管理制度》的规定，对募集资金实施专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以保证专款专用。
公司共设立5个募集资金专用账户，2020年10月12日，公司分别与中国建设银行股份有限公司许昌分行、招商银行股份有限公司许昌分行、中国银行股份有限公司许昌分行、兴业银行股份有限公司许昌分行及保荐机构湘财证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》；2020年10月12日，公司及其全资子公司珠海开普检测技术有限公司（以下简称珠海开普）（合称为甲方）与上海浦东发展银行股份有限公司许昌分行及保荐机构湘财证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。2022年10月12日，公司及其全资子公司珠海开普（合称为一方）与上海浦东发展银行股份有限公司许昌分行及保荐机构湘财证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议之补充协议》。
公司2022年度《募集资金三方监管协议》履行正常。上述募集资金专用账户签署的三方监管协议，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，募集资金存放情况如下：
开户公司 开户行 账号 余额（人民币元） 备注
中国建行银行股
公司 份有限公司许昌 41050171284409999999 32,371,019.80 活期存款
许继支行
中国建行银行股 结构性存
公司 份有限公司许昌 41050271284400000001 100,000,000.00 款
许继支行
中国银行股份有 本期已销
公司 限公司许昌许继 259872470570 0.00 户（注1）
大道支行
招商银行股份有 本期已销
公司 限公司许昌许继 371907715210603 0.00 户（注2）
大道支行
公司 兴业银行股份有 469010100100141161 0.00 本期已销
限公司许昌分行 户（注3）
珠海开普 上海浦东发展银 16410078801800001711 46,703,106.31 活期存款
行股份有限公司
开户公司 开户行 账号 余额（人民币元） 备注
许昌分行
合 计 179,074,126.11 -
注1：鉴于公司存放在中国银行许昌许继大道支行募集资金专户的补充营运资金已经使用完毕，公司已于本期完成了该募集资金专户的注销手续，公司与湘财证券及中国银行股份有限公司许昌分行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
注2: 公司于2022年9月27日召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意将公司“华南基地（珠海）建设项目”存放在公司招商银行许昌分行募集资金专户（开户行：招商银行许昌许继大道支行，账号：371907715210603）的募集资金全部余额（实际增资金额最终以招商银行许昌分行募资专户转出当日结息余额为准，截至2022年10月9日，该账户实际转出增资金额67,631,279.80元，转出后，该专户余额为零。）作为增加投资珠海开普的资本金，转入珠海开普浦发银行许昌分行募集资金专户（开户行：浦发银行许昌许继大道支行，账号：16410078801800001711）。上述资金转出后，公司已办理完毕相关销户手续。该专户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止。公司及子公司珠海开普已与浦发银行许昌分行和保荐机构湘财证券签订新的募集资金三方监管协议，对该等募集资金的存放和使用进行专户管理。
注3：该专户资金用途为“总部基地升级建设项目”，截至2022年9月30日，该项目已建设完成，达到预定可使用状态。为提高募集资金使用效率，公司于本期将“总部基地升级建设项目”募集资金专户实际节余资金4,249,260.54元（含理财收益和利息收入826,709.70 元）转入公司一般银行账户永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。节余募集资金转出后上述对应募集资金专户将不再使用，公司已于本期办理销户手续。该专户注销后，公司与保荐机构湘财证券、兴业银行股份有限公司许昌分行签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
单位：万元
募集资金总额 55,567.23 本年度投入募集资金总额 11,598.08
报告期内变更用途的募集资金总额
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