湘财证券股份有限公司
关于许昌开普检测研究院股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
湘财证券股份有限公司（以下称“湘财证券”或“保荐机构”）作为许昌开普检测研究院股份有限公司（以下简称“开普检测”或“公司”）2020 年首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规文件的规定，对开普检测 2021年度募集资金存放与使用情况进行核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准许昌开普检测研究院股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可 [2020]1879 号）核准，开普检测采用公开发行股票方式发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，发行价格为每股 30.42 元。截
至 2020 年 9 月 18 日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万
股，募集资金总额 608,400,000.00 元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用 52,727,712.12 元后，实际募集资金净额为人民币 555,672,287.88元。上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具大信验字[2020]第 23-00006 号文号的验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金使用及结余情况
根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）2020 年 9 月 18 日出具的大信验字
[2020]第 23-00006 号验资报告，公司向社会公开发行人民币普通股 20,000,000 股，
实际募集资金净额人民币 55,567.23 万元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资
金累计使用金额（包括置换先期投入金额）27,343.09 万元，其中：以前年度已使用金额 19,099.26 万元，本年度使用金额 8,243.83 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为人民币 292,378,663.21 元，明
细见下表：
项目 金额（人民币元）
实际收到募集资金 555,672,287.88
减:募集资金累计使用金额（包括置换先期投 273,430,914.84
入金额）
其中: 华南基地（珠海）建设项目 151,078,711.28
总部基地升级建设项目 101,714,823.56
研发中心建设项目 16,004,660.00
补充营运资金 4,632,720.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 10,137,290.17
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金结余余额 292,378,663.21
其中：募集资金购买结构性存款金额 225,000,000.00
募集资金账户余额 67,378,663.21
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，公司制定了《许昌开普检测研究院股份有限公司募集资金管理制度》。公司根据《许昌开普检测研究院股份有限公司募集资金管理制度》的规定，对募集资金实施专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以保证专款专用。
公司共设立5个募集资金专用账户，2020年10月12日，公司分别与中国建设银
行股份有限公司许昌分行、招商银行股份有限公司许昌分行、中国银行股份有限公司许昌分行、兴业银行股份有限公司许昌分行及保荐机构湘财证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》；2020年10月12日，公司及其全资子公司珠海开普检测技术有限公司（合称为一方）与上海浦东发展银行股份有限公司许昌分行及保荐机构湘财证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。公司2021年度《募集资金三方监管协议》履行正常。上述5个募集资金专用账户签署的三方监管协议，与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金存放情况如下：
开户公司 开户行 账号 余额（人民币元） 备注
中国建行银行股
公司 份有限公司许昌 41050171284409999999 30,838,328.08 活期
许继支行
中国建行银行股 结构性存
公司 份有限公司许昌 41050271284400000001 110,000,000.00 款
许继支行
中国银行股份有
公司 限公司许昌许继 259872470570 3,116,175.43 活期
大道支行
中国银行股份有 结构性存
公司 限公司许昌许继 259872470570 15,000,000.00 款
大道支行
招商银行股份有
公司 限公司许昌许继 371907715210603 815,424.09 活期
大道支行
招商银行股份有 结构性存
公司 限公司许昌许继 37190771528100054 30,000,000.00 款
大道支行
招商银行股份有 结构性存
公司 限公司许昌许继 37190771528100068 35,000,000.00 款
大道支行
公司 兴业银行股份有 469010100100141161 15,808,487.34 活期
限公司许昌分行
珠海开普检测 上海浦东发展银
技术有限公司 行股份有限公司 16410078801800001711 16,800,248.27 活期
许昌分行
珠海开普检测 上海浦东发展银 结构性存
技术有限公司 行股份有限公司 16410078801800001711 35,000,000.00 款
许昌分行
开户公司 开户行 账号 余额（人民币元） 备注
合计 292,378,663.21
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
单位：万元
募集资金总额 55,567.23 本年度投入募集资金总额 8,243.83
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 27,343.09
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 调整后投 截至期末累 截至期末投 本年度 是否达 项目可行
承诺投资项目和超 项目（含部 募集资金承 资总额 本年度投 计投入金额 入进度（%） 项目达到预定可使 实现的 到预计 性是否发
募资金投向 分变更） 诺投资总额 (1) 入金额 (2) (3)＝(2)/(1) 用状态日期 效益 效益 生重大变
化
承诺投资项目
华南基地（珠海） 无 26,452.72 26,452.72 4,984.86 15,107.87 57.11 2023 年 3 月 31 日 不适用 不适用 否
建设项目
总部基地升级建设 无 11,681.96 11,681.96 1,575.88 10,171.48 87.07 2022 年 9 月
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