湘财证券股份有限公司
关于许昌开普检测研究院股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
湘财证券股份有限公司（以下称“湘财证券”或“保荐机构”）作为许昌开普检测研究院股份有限公司（以下简称“开普检测”或“公司”）2020 年首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规文件的规定，对开普检测 2020 年度募集资金存放与使用情况进行核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准许昌开普检测研究院股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可 [2020]1879 号）核准，开普检测采用公开发行股票方式发行人民币普通股（A 股）2000 万股，发行价格为每股 30.42 元。截
至 2020 年 9 月 18 日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）2000 万
股，募集资金总额 608,400,000.00 元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用 52,727,712.12 元后，实际募集资金净额为人民币 555,672,287.88元。上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具大信验字[2020]第 23-00006 号文号的验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为人民币 365,947,745.63 元，明
细见下表：
项目 金额（人民币元）
实际收到募集资金 555,672,287.88
减:募集资金累计使用金额（包括置换先期投 190,992,635.96
入金额）
其中: 华南基地（珠海）建设项目 101,230,140.95
总部基地升级建设项目 85,955,995.01
研发中心建设项目 1,588,900.00
补充营运资金 2,217,600.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 1,268,093.71
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金结余余额 365,947,745.63
其中：募集资金购买结构性存款金额 300,000,000.00
募集资金账户余额 65,947,745.63
注：2020 年 10 月 21 日公司召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，
审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，该议案经 2020
年 11 月 6 日召开的 2020 年第二次临时股东大会审议通过，同意公司（含子公司）在保证募
集资金项目建设的情况下，使用不超过 3 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。用于购买安全性高、流动性好、有保本约定、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的产品（包括但不
限于定期存款和结构性存款等）。截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用募集资金购买结构性存
款余额为 300,000,000.00 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，公司制定了《许昌开普检测研究院股份有限公司募集资金管理制度》。公司根据《许昌开普检测研究院股份有限公司募集资金管理制度》的规定，对募集资金实施专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以保证专款专用。
公司共设立5个募集资金专用账户，分别与中国建设银行股份有限公司许昌分行、招商银行股份有限公司许昌分行、中国银行股份有限公司许昌分行、兴业银
行股份有限公司许昌分行及保荐机构湘财证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》；公司及其全资子公司珠海开普检测技术有限公司（合称为一方）与上海浦东发展银行股份有限公司许昌分行及保荐机构湘财证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。公司2020年度《募集资金三方监管协议》履行正常。
（二）募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日，募集资金存放情况如下：
开户公司 开户行 账号 余额（人民币元） 备注
中国建行银行股
公司 份有限公司许昌 41050171284409999999 11,257,144.71 活期
许继支行
中国建行银行股 结构性存
公司 份有限公司许昌 41050271284400000001 140,000,000.00 款
许继支行
中国银行股份有
公司 限公司许昌许继 259872470570 20,089,574.99 活期
大道支行
招商银行股份有
公司 限公司许昌许继 371907715210603 14,293,536.25 活期
大道支行
招商银行股份有 结构性存
公司 限公司许昌许继 37190771528100010 50,000,000.00 款
大道支行
公司 兴业银行股份有 469010100100141161 10,982,820.84 活期
限公司许昌分行
公司 兴业银行股份有 469010100200031298 20,000,000.00 结构性存
限公司许昌分行 款
珠海开普检测 上海浦东发展银
技术有限公司 行股份有限公司 16410078801800001711 9,324,668.84 活期
许昌分行
珠海开普检测 上海浦东发展银 结构性存
技术有限公司 行股份有限公司 16410078801800001711 90,000,000.00 款
许昌分行
合计 365,947,745.63
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
单位：万元
募集资金总额 55,567.23 本年度投入募集资金总额 19,099.26
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 19,099.26
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 调整后投 截至期末累 截至期末投 本年度 是否达 项目可行
承诺投资项目和超 项目（含部 募集资金承 资总额 本年度投 计投入金额 入进度（%） 项目达到预定可使 实现的 到预计 性是否发
募资金投向 分变更） 诺投资总额 (1) 入金额 (2) (3)＝(2)/(1) 用状态日期 效益 效益 生重大变
化
承诺投资项目
华南基地（珠海） 无 26,452.72 26,452.72 10,123.01 10,123.01 38.27 2023 年 3 月 31 日 不适用 不适用 否
建设项目[注]
总部基地升级建设 无 11,681.96 11,681.96 8,595.60 8,595.60 73.58 2022 年 9 月 30 日 不适用 不适用 否
项目
研发中心建设项目 无 15,214.90 15,214.90 158.89 158.89 1.04 2023 年 9 月 30 日 不适用 不适用 否
补充营运资金 无 2,217.65 2,217.65 221.76 221.76 10.00 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 55,567.23 55,567.23 19,099.26 19,099.26 34.37
超募资金投向
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