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003001 深市 中岩大地


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中岩大地:北京中岩大地科技股份有限公司上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2024-03-23

中岩大地:北京中岩大地科技股份有限公司上市公司股权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

    上市公司股权激励计划自查表

公司简称:中岩大地                                  股票代码:003001
独立财务顾问:中德证券有限责任公司

 序号                      事项                      是否存在该事项  备注
                                                    (是/否/不适用)

                上市公司合规性要求

  1  最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计        是

      师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

  2  最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册        是

      会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告

  3  上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、        是

      公司章程、公开承诺进行利润分配的情形

  4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形              是

  5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                  是

  6  是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财        是

      务资助

                激励对象合规性要求

  7  是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的        是

      股东或实际控制人及其配偶、父母、子女

  8  是否未包括独立董事、监事                            是

  9  是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人        是

      选

  10  是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认        是

      定为不适当人选

  11  是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证        是

      监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

  12  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、        是

      高级管理人员情形

  13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形              是

  14  激励名单是否经监事会核实                            是

                激励计划合规性要求

  15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的        是

      标的股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

  16  单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划        是

      累计获授股票是否未超过公司股本总额的 1%

  17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计        是

      划拟授予权益数量的 20%

  18  激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否        是

      已列明其姓名、职务、获授数量

  19  激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标        是


序号                      事项                      是否存在该事项  备注
                                                    (是/否/不适用)

      作为激励对象行使权益的条件

 20  股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未        是

      超过 10 年

 21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟        是

      定

            股权激励计划披露完整性要求

 22  股权激励计划所规定事项是否完整                      是

      (1)对照《股权激励管理办法》的相关规定,逐条

      说明是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励

22.1  对象不得参与股权激励的情形;说明股权激励计划        是

      的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市

      条件

22.2  (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和        是

      范围

      (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授涉及的

      标的予股票种类、的来源、权益数量及占上市公司

      股本总额的比例百分比;若分次实施的,每次拟授

      出予的权益数量,涉及的标的股票数量及占上市公

22.3  司股本总额的比例百分比;设置预留权益的,拟预        是

      留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例百

      分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标

      的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其

      计算过程的说明

      (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管

      理人员的,应披露其姓名、职务、各自可获授的权

      益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例;

22.4  其他激励对象(各自或者按适当分类)可获授的权        是

      益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例;

      单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划

      获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说

      明

      (5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日

22.5  或授权日的确定方式、可行权日、行权有效期和行        是

      权安排,限制性股票的授予日、限售期和解除限售

      锁定期安排等

      (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格

      及其确定方法。如采用《股权激励管理办法》第二

      十三条、第二十九条规定的方法以外的其他方法确

      定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价

22.6  方式作出说明,聘请独立财务顾问核查并对股权激        是

      励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发

      展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害

      上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见

      并披露

22.7  (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次        是

      授出或者行使权益的,应当披露激励对象每次获授


序号                      事项                      是否存在该事项  备注
                                                    (是/否/不适用)

      或者行使权益的条件;对设立条件所涉及的指标定

      义、计算标准等的说明;约定授予权益、行使权益

      条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励

      对象包括董事和高管,应当披露激励对象行使权益

      的绩效考核指标;披露激励对象行使权益的绩效考

      核指标的,应充分披露所设定指标的科学性和合理

      性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励

      计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分

      说明原因及合理性

      (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当

 22.8  中,应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励        是

      对象不得行使权益的期间

      (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的

 22.9  调整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案        是

      时的调整方法)

      (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票

22.10  期权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值        是

      及其合理性,实施股权激励应当计提费用及对上市

      公司经营业绩的影响

22.11  (11)股权激励计划的变更、终止                      是

      (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对

22.12  象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股        是

      权激励计划

22.13  (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷        是

      或争端解决机制

      (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文

      件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承

      诺;激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性

22.14  陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益        是

      情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回

      购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价

      格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

          绩效考核指标是否符合相关要求

 23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标          是

 24  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情        是

      况,是否有利于促进公司竞争力的提升

 25  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取      不适用

      的对照公司是否不少于 3 家

 26  是否说明设定指标的科学性和合理性                    是

            限售期、行权期合规性要求

 27  限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是      不适用

      否不少于 12 个月

 28  每期解除限售时限是否不少于 12个月                  不适用

 29  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制      不适用

      性股票总额的 50%

 30  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否        是


序号                      事项                      是否存在该事项  备注
                                                    (是/否/不适用)

      不少于 12 个月

 31  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权        是

      期的届满日

 32  股票期权每期行权时限是否不少于 12个月                是

 33  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激        是

      励对象获授股票期权总额的 50%

        监事会及中介机构专业意见合规性要求

      监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的
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