优彩环保资源科技股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行 A 股股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1309 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司于 2020 年 9 月 16 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 8,159.96 万股，每股
面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 5.85 元。截至 2020 年 9 月 22 日止，公司共募集资
金人民币 477,357,660.00 元，扣除发行费用人民币 45,821,299.24 元(不含增值税)后，募集资金净额为人民币 431,536,360.76 元。
截止 2020 年 9 月 22 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务
所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000547 号”验资报告验证确认。
截止 2022 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 418,329,436.37 元，其中：于
2020 年 9 月 22 日起至 2021 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资金人民币 405,703,736.37
元；本年度使用募集资金 12,625,700.00 元。截止 2022 年 12 月 31 日，募集资金余额为人
民币 1,603,141.96 元。
（金额单位：人民币元）
项目 以前年度金额 本期金额 累计金额
实际募集资金总额 477,357,660.00 477,357,660.00
减：支付发行费用 45,821,299.24 45,821,299.24
募集资金净额 431,536,360.76 431,536,360.76
减：置换使用银行承兑汇票方式支付资 116,966,256.12 12,625,700.00 129,591,956.12
金
减：募集资金投资项目支出 288,737,480.25 288,737,480.25
减：以闲置募集资金购买通知存款、协 552,487,526.78 20,000,000.00 572,487,526.78
定存款、定期存款等存款形式的产品
加：以闲置募集资金购买通知存款、协
定存款、定期存款等存款形式的产品到 523,937,526.78 33,575,700.00 557,513,226.78
期赎回
加：以闲置募集资金购买通知存款、协
定存款、定期存款等存款形式的产品到 1,196,910.22 477,076.61 1,673,986.83
期转回的利息收入
减：以闲置募集资金购买结构性存款 248,900,000.00 248,900,000.00
加：以闲置募集资金购买的结构性存款 248,900,000.00 248,900,000.00
到期转回
加：以闲置募集资金购买结构性存款到 1,456,911.88 1,456,911.88
期收益
项目 以前年度金额 本期金额 累计金额
加：募集资金专户利息收入减除手续费 257,023.20 17,820.56 274,843.76
减：结项余额转出 35,224.90 35,224.90
期末募集资金专户余额 1,603,141.96 1,603,141.96
（二）2022 年公开发行可转换债券募集资金管理情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]2957 号文核准，本公司于 2022 年 12 月14
日公开发行面值总额为 60,000.00 万元的可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，共
600.00 万张，期限为 6 年。截至 2022 年 12 月 20 日止，公司本次共募集资金人民币
600,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 10,830,915.10 元(不含增值税)后，募集资金净额为人民币 589,169,084.90 元。
截止 2022 年 12 月 20 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事
务所以“大华验字[2022] 000941 号”验资报告验证确认。
截止 2022 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币591,706,340.50 元。
（金额单位：人民币元）
项目 金额
实际募集资金总额 600,000,000.00
减：发行费用 10,830,915.10
募集资金净额 589,169,084.90
加：尚未支付的发行费用 2,529,028.31
加：募集资金专户利息收入减除手续费 8,227.29
期末募集资金专户余额 591,706,340.50
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《优彩环保资源科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
（一）首次公开发行 A 股股票募集资金管理情况
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在江苏银行股份有限公司江阴
科技支行、宁波银行股份有限公司江阴支行开设募集资金专项账户，并于 2020 年 10 月 12
日与兴业证券股份有限公司及上述各银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募
集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所三方
监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
根据本公司与兴业证券股份有限公司签订的《募集资金三方监管协议》，公司一次或者
十二个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元（按照孰低原则在 5,000 万元或募集
资金净额的 20%之间确定）的，开设募集资金专户的银行应当及时以传真或邮件方式通知保
荐机构兴业证券股份有限公司，同时提供专户的支出清单。
公司于 2022 年 6 月 30 日披露了《关于更换保荐机构及保荐代表人的公告》，公司聘请
长江证券承销保荐有限公司担任公司公开发行可转换公司债券的保荐机构。公司与原保荐机
构兴业证券股份有限公司以及相关募集资金存储银行签订的募集资金专户存储监管协议相
应终止，公司与长江证券承销保荐有限公司以及存放募集资金的商业银行重新签订了《募集
资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，
三方监管协议的履行不存在问题。
根据本公司与长江证券承销保荐有限公司签订的《募集资金三方监管协议》，公司一次
或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元或者募集资金净额的 20%的，开设
募集资金专户的银行应当及时以传真方式通知保荐机构长江证券承销保荐有限公司，同时提
供专户的支出清单。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
（金额单位：人民币元）
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
江苏银行股份有限公司江阴科技支行 29130188000085968 246,592,206.15 727.35 活期方式
宁波银行股份有限公司江阴支行 78040122000315861 49,318,441.23 1,602,414.61 活期方式
宁波银行股份有限公司江阴支行 78040122000313181 150,447,012.62 - 已注销
合 计 446,357,660.00 1,603,141.96
（二）2022 年公开发行可转换债券募集资金管理情况
根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在宁波银行股份有限公司上海
杨浦支行、中信银行股份有限公司江阴周庄支行开设募集资金专项账户，并于 2023 年 1 月
10 日与长江证券承销保荐有限公司及上述各银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，
对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问
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