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京北方:关于2023年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予登记完成的公告

公告日期:2023-09-14

京北方:关于2023年股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予登记完成的公告 PDF查看PDF原文

证券代码:002987        证券简称:京北方        公告编号:2023-061
            京北方信息技术股份有限公司

      关于2023年股票期权与限制性股票激励计划

          股票期权首次授予登记完成的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示:

  1、期权简称:京北 JLC1

  2、期权代码:037383

  3、股票期权首次授予登记完成日:2023 年 9 月 13日

  4、股票期权首次授予登记数量:5,757,384 份

  5、股票期权行权价格:17.14元/份

  6、股票期权首次授予登记人数:116人

  根据《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规定,京北方信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)完成了 2023 年股票期权与限制性股票激励计划(以下简称“本激励计划”)股票期权的首次授予登记工作,现将有关情况公告如下:

    一、本激励计划已履行的相关审批程序

  (一)2023 年 7月 10 日,公司召开第三届董事会第十四次会议审议通过了
《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的案》,公司独立董

  同日,公司召开第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司<2023年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《 关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

  (二)2023 年 7 月 11 日至 2023年 7 月 20 日,公司将本激励计划拟首次授
予激励对象名单及职务在公司内部进行了公示。公示期满,监事会未收到任何
组 织 或 个 人 提 出 的 异 议 。2023 年 7 月 21 日 , 公 司 于 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)披露了《监事会关于公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》(公告编号:2023-044)。

  (三)2023 年 7 月 26 日,公司召开 2023 年第二次临时股东大会审议通过
《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》,公司实施本激励计划获得股东大会批准,董事会被授权确定股票期权授予日和限制性股票授权日,在激励对象符合条件时向其授予股票期权/限制性股票并办理授予股票期权/限制性股票所必需的全部事宜。

  同日,公司于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露了《关于公司 2023年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》(公告编号:2023-049)。

  (四)2023 年 7月 26 日,公司分别召开第三届董事会第十五次会议和第三
届监事会第十三次会议,审议通过了《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权和限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见,监事会对激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

    二、本激励计划股票期权的首次授予登记情况

  (一)首次授予日:2023 年 7 月 26日;

  (二)首次授予数量:5,757,384份;

  (三)首次授予登记人数:116人;


  (四)行权价格:17.14 元/份;

  (五)股票来源:公司向激励对象定向发行的公司 A股普通股。

  (六)首次授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示:

                                  获授的股票期  占授予权益总量  占本激励计划
  姓名            职务            权数量        的比例      草案公告时总
                                      (份)                      股本的比例

 中层管理人员、核心技术(业务)人    5,757,384        74.56%        1.31%

          员(116人)

  注:1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 10%。

  2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

  (七)本激励计划股票期权的有效期、等待期和行权安排

  1、有效期

  本激励计划股票期权的有效期为自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止,最长不超过 60个月。

  2、等待期

  本激励计划各批次股票期权的等待期分别为自相应授予之日起 12 个月、24个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授的股票期权在行权前不得转让、用于担保或偿还债务。

  3、行权安排

  本激励计划首次授予的股票期权行权期及各期行权安排如下表所示:

    行权安排                        行权时间                      行权比例

                  自股票期权首次授予之日起12个月后的首个交易日起

  第一个行权期    至股票期权首次授予之日起24个月内的最后一个交易    30%

                  日当日止

                  自股票期权首次授予之日起24个月后的首个交易日起

  第二个行权期    至股票期权首次授予之日起36个月内的最后一个交易    30%

                  日当日止

                  自股票期权首次授予之日起36个月后的首个交易日起

  第三个行权期    至股票期权首次授予之日起48个月内的最后一个交易    40%

                  日当日止

  在满足股票期权行权条件后,公司将在行权期内为激励对象办理股票期权的行权事宜。当期行权条件未成就的,股票期权不得行权或递延至下期行权,当期股票期权由公司予以注销。在股票期权各行权期结束后,激励对象未行权
的当期股票期权应当终止行权,由公司予以注销。

  (八)本激励计划首次授予股票期权的行权条件

  行权期内,同时满足下列条件时,激励对象获授的股票期权方可行权:

  1、公司未发生以下任一情形:

  (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

  (2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

  (3)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;

  (4)法律法规规定不得实行股权激励的;

  (5)中国证监会认定的其他情形。

  2、激励对象未发生以下任一情形:

  (1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;

  (2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

  (3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;

  (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
  (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

  (6)中国证监会认定的其他情形。

  公司发生上述第 1 条规定情形之一的,所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销;某一激励对象发生上述第 2 条规定情形之一的,该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。

  3、公司层面业绩考核要求

  本激励计划股票期权的行权考核年度为 2023-2025年三个会计年度,分年度对公司的业绩指标进行考核,以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。

  本激励计划首次授予的股票期权各年度业绩考核目标如下表所示:


        行权期                            业绩考核目标

    第一个行权期    以 2022 年营业收入或净利润为基数,公司 2023 年营业收入或
                      净利润增长率不低于 20%;

    第二个行权期    以2022年营业收入或净利润为基数,公司2024年营业收入或净
                      利润增长率不低于44%;

    第三个行权期    以2022年营业收入或净利润为基数,公司2025年营业收入或净
                      利润增长率不低于73%。

  注:1、上述“净利润”、“净利润增长率”指标以激励成本摊销前归属于上市公司股东的净利润作为计算依据;上述“营业收入”均以公司经审计的年度报告所揭示的合并报表数据为计算依据。

  2、上述业绩考核指标中业绩基数以 2022 年年报披露的数据为准。

  公司未满足上述业绩考核目标的,所有激励对象对应考核当年计划行权的股票期权均不得行权,由公司注销。

  4、个人层面绩效考核要求

  在薪酬与考核委员会的指导下,按照《京北方信息技术股份有限公司 2023年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及公司内部发布的对各类激励对象的考核办法,公司及下属子公司对激励对象分年度进行考核,并依据考核结果确定其行权的比例,激励对象个人当年实际行权额度=个人层面行权比例×个人当年计划行权额度。

  激励对象的绩效评价结果划分为 A、B、C 三个档次,考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象行权的比例:

        评价结果                A                B                C

        行权比例              100%            80%              0

  若激励对象上一年度个人绩效考核评级为 A、B,则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”,激励对象可按照本计划规定的比例行权,当期未行权部分由公司注销;若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 C,则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”,公司将取消该激励对象当期行权额度,由公司注销。

    三、本激励计划激励对象获授股票期权与公司情况一致性的说明

  本次实际完成登记的股票期权数量和激励对象名单与公司于 2023 年 7 月
11 日披露的《京北方信息技术股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》一致,未作调整。


    四、本激励计划首次授予股票期权的登记完成情况

  (一)期权代码:037383

  (二)期权简称:京北 JLC1

  (三)股票期权首次授予登记完成时间:2023年 9 月 13日

    五、本次授予对公司相关年度财务状况和经营成果的影响

  根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号—
—金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定,需要选择适当的估值模型对股票
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