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002984 深市 森麒麟


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森麒麟:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2022-03-17

森麒麟:上市公司股权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

            上市公司股权激励计划自查表

公司简称:森麒麟      股票代码:002984  独立财务顾问:国泰君安

                                                            是否存在该事项

序号                        事项                                            备注
                                                          (是/否/不适用)

                  上市公司合规性要求

      最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具

 1                                                              是

      否定意见或者无法表示意见的审计报告

      最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师

 2                                                              是

      出具否定意见或无法表示意见的审计报告

      上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章

 3                                                              是

      程、公开承诺进行利润分配的情形

 4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                    是

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                        是

 6  是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助        是

                  激励对象合规性要求

      是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或

 7                                                              是

      实际控制人及其配偶、父母、子女

 8  是否未包括独立董事、监事                                  是

 9  是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选            是

      是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不

 10                                                              是

      适当人选

      是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及

 11                                                              是

      其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

      是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理

 12                                                              是

      人员情形

 13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                    是


14  激励名单是否经监事会核实                                  是

                  激励计划合规性要求

    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股

15                                                              是

    票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

    单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获

16                                                              是

    授股票是否未超过公司股本总额的 1%

    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授

17                                                              是

    予权益数量的 20%

    激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明其

18                                                              是

    姓名、职务、获授数量

    激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为激励

19                                                              是

    对象行使权益的条件

    股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10

20                                                              是

    年

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定            是

              股权激励计划披露完整性要求

22  股权激励计划所规定事项是否完整                            是

    (1)对照《股权激励管理办法》的相关规定,逐条说明是

    否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与

                                                                是

    股权激励的情形;说明股权激励计划的实施是否会导致上市

    公司股权分布不符合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围          是

    (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟涉及的授予标的

    股票种类、来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百

    分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量,涉及的标的

    股票数量及占上市公司股本总额的比例百分比;设置预留权        是

    益的,拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例

    百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票

    总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算过程的说


(4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员
的,应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权
激励计划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者

按适当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权        是

益总量的比例;单个激励对象通过全部在有效期内的股权激
励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说

(5)股权激励计划的有效期,股票期权的授权日或授权日

的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,限制性股        是

票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等
(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确
定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十
九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格

的,应当对定价依据及定价方式作出说明,聘请独立财务顾        是

问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的
持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上
市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或
者行使权益的,应当披露激励对象每次获授或者行使权益的
条件;对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明;
约定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延

至下期;如激励对象包括董事和高管,应当披露激励对象行        是

使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核
指标的,应充分披露所设定指标的科学性和合理性;公司同
时实行多期股权激励计划的,后期激励计划公司业绩指标如
低于前期激励计划,应当充分说明原因及合理性


    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应

    明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使        是

    权益的期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方

                                                                是

    法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公允

    价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施        是

    股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                            是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职

                                                                是

    务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解

                                                                是

    决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在

    虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关

    披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符

                                                                是

    合授予权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上

    市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回

    购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

            绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                是

    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否

24                                                              是

    有利于促进公司竞争力的提升

    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公

25                                                            不适用

    司是否不少于 3 家

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                     
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