002979 深市 雷赛智能

证券简称：雷赛智能                        证券代码：002979
  深圳市雷赛智能控制股份有限公司
        2022 年员工持股计划

            （草案）

                  深圳市雷赛智能控制股份有限公司

                          二〇二二年八月


                      声  明

  本公司及全体董事、监事保证本期员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

                      特别提示

  本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。

  一、《深圳市雷赛智能控制股份有限公司2022年员工持股计划（草案）》系深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
  二、本期员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本期员工持股计划的情形。

  三、本期员工持股计划的参加对象为公司（含分子公司）骨干人员。参加本期持股计划的总人数不超过270人（不含预留份额），具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。

  四、本期员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、法律行政法规允许的其他方式，公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本期员工持股计划拟筹集资金总额不超过4,590.08万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元。具体份额根据实际出资缴款金额确定。

  五、本期员工持股计划的股份来源为公司回购专用证券账户的雷赛智能A股普通股股票，合计不超过256.00万股，约占本期员工持股计划草案公告日公司股本总额30,910.00万股的0.83%。其中，本期员工持股计划首次授予243.80万股，占本期员工持股计划总额的95.23%，预留12.20万股，占本期员工持股计划总额的4.77%。

  本期员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计未超过公司股本总额的1%。标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行
股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。

  六、本期员工持股计划的存续期为60个月，自公司首次授予部分最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起算。本期员工持股计划首次授予部分标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告首次授予部分最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起满12个月、24个月、36个月，最长锁定期为36个月，每期解锁的标的股票比例分别为20%、30%、50%；预留份额若是在2022年三季报披露前授予，则获授预留授予标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告预留授予部分最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起满12个月、24个月、36个月，每期解锁的标的股票比例分别为20%、30%、50%；预留份额若是在2022年三季报披露后授予，则获授预留授予标的股票分两期解锁，解锁时点分别为自公司公告预留授予部分最后一笔标的股票过户至本期员工持股计划名下之日起满12个月、 24个月，每期解锁的标的股票比例分别为50%、50%。各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。

  七、本期员工持股计划设立后将由公司自行管理。公司成立员工持股计划管理委员会，代表员工持股计划持有人行使股东权利，并对本期员工持股计划进行日常管理，切实维护员工持股计划持有人的合法权益；《深圳市雷赛智能控制股份有限公司2022年员工持股计划管理办法》对管理委员会的职责进行了明确的约定，且已采取了适当的风险防范和隔离措施，切实维护员工持股计划持有人的合法权益。

  八、本期员工持股计划整体放弃因持有标的股票而享有的股东表决权，保留股东表决权以外的其他股东权利（包括分红权、配股权、转增股份等资产收益权）。本期员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在一致行动关系。

  九、公司实施员工持股计划前，通过职工代表大会征求员工意见；董事会审议通过本期员工持股计划后，公司将发出召开股东大会通知，审议本期员工持股计划。独立董事和监事会就本期员工持股计划发表明确意见。本期员工持股计划必须经公司股东大会审议通过后方可实施。

  十、公司实施本期员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的
相关税费由员工个人自行承担。

  十一、本期员工持股计划实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。注：1、相关数据合计数与各分项数值之和不相等系由四舍五入造成；

    2、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。


                    目 录


释义...... 6
一、员工持股计划的目的 ...... 7
二、员工持股计划的基本原则 ...... 8
三、员工持股计划的参加对象、确定标准及持有人情况 ...... 9
四、员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和购买价格...... 11
五、员工持股计划的存续期、锁定期及解锁安排 ...... 13
六、员工持股计划的业绩考核 ...... 15
七、存续期内公司融资时持股计划的参与方式 ...... 18
八、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 ...... 19
九、员工持股计划的管理模式 ...... 22
十、员工持股计划的会计处理 ...... 28
十一、实施员工持股计划的程序 ...... 29
十二、本期员工持股计划涉及的关联关系和一致行动关系 ...... 30
十三、其他重要事项 ...... 31

                        释  义

  在本计划草案中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：

 雷赛智能、本公司、公  指  深圳市雷赛智能控制股份有限公司

 司

 员工持股计划、本期员  指  深圳市雷赛智能控制股份有限公司2022年员

 工持股计划                工持股计划

 员工持股计划草案、本  指  《深圳市雷赛智能控制股份有限公司2022年

 计划草案                  员工持股计划（草案）》

 持有人                指  出资参加本期员工持股计划的公司员工

 持有人会议            指  本期员工持股计划持有人会议

 管理委员会            指  本期员工持股计划管理委员会

 标的股票              指  指本期员工持股计划通过合法方式受让和持

                            有的雷赛智能A股普通股股票

 《员工持股计划管理办  指  《深圳市雷赛智能控制股份有限公司2022年

 法》                      员工持股计划管理办法》

 中国证监会            指  中国证券监督管理委员会

 深交所                指  深圳证券交易所

 登记结算公司          指  中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

 元、万元、亿元        指  人民币元、人民币万元、人民币亿元

 《公司法》            指  《中华人民共和国公司法》

 《证券法》            指  《中华人民共和国证券法》

 《指导意见》          指  《关于上市公司实施员工持股计划试点的指

                            导意见》

 《规范运作指引》      指  《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1
                            号——主板上市公司规范运作》

 《公司章程》          指  深圳市雷赛智能控制股份有限公司《公司章

                            程》


                  一、员工持股计划的目的

  公司员工自愿、合法、合规地参与本期员工持股计划，持有公司股票的目的是促进公司的可持续增长，进而为广大投资者带来越来越大的投资回报，因此有必要进一步建立、健全激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动员工的积极性和创造力，提高员工的凝聚力和公司核心竞争力，有效地将股东利益、公司利益和激励对象个人利益结合，促进公司长期、持续和健康发展。根据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，特制定了本期员工持股计划草案。


                二、员工持股计划的基本原则

    （一）依法合规原则

  公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

    （二）自愿参与原则

  公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。

    （三）风险自担原则

  员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。


    三、员工持股计划的参加对象、确定标准及持有人情况

    （一）员工持股计划参加对象及确定标准

  本期员工持股计划的参加对象系根据《公司法》《证券法》《指导意见》和中国证监会、深圳证券交易所等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，并结合实际情况确定。

  本期员工持股计划的参加对象为公司（含分子公司）的骨干人员。

  所有参加对象均须在本期员工持股计划的有效期内，与公司或分子公司具有雇佣或劳务关系。

    （二）员工持股计划的持有人情况

  参加本期员工持股计划的为公司骨干员工，总人数不超过270人（不含预留份额）。

  员工持股计划持有人具体持有份额以员工最后确认缴纳的金额为准，持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则视为其自动放弃相应的认购权利。

  持有人所获份额分配情况如下所示：

序号    姓名            职务          持有份额  占本期员工持  所获份额对应股
                                      （万份）  股计划的比例  份数量（万股）

 1        公司骨干员工（270人）      4,371.334    95.23%        243.80

 2              预留份额              218.746      4.77%          12.20

                合计                  4,590.080      100%          256.00

注：最终参加员工持股计划的员工人数、名单及认购份额根据员工实际缴款情况确定。

  持有人未按期、足额缴纳认购资金的，则自动丧