苏州瑞玛精密工业股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐人（主承销商）：华林证券股份有限公司
重要提示
苏州瑞玛精密工业股份有限公司（以下简称“发行人”、“瑞玛工业”）首次公开发行不超过 2,500 万股人民币普通股 A 股（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2019]2550 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份及非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐人（主承销商）华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”或“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为 2,500 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 1,500 万股，占本次发行数量的 60%；网上初始发行数量为1,000 万股，占本次发行数量的 40%。本次发行价格为人民币 19.01 元/股。
根据《苏州瑞玛精密工业股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制和网上申购情况，由于网上初步有效申购倍数为 9,241.02 倍，超过 150 倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，回拨后
网下发行数量为 250 万股，占本次发行数量的 10%；网上发行数量为 2,250 万股，
占本次发行数量的 90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率 0.0243479525%，申购倍数为 4,107.12 倍。
敬请投资者重点关注本次发行流程、申购、缴款及弃购股份处理等环节，
并于 2020 年 2 月 28 日（T+2 日）及时履行缴款义务：
1、网下获配投资者应根据《苏州瑞玛精密工业股份有限公司首次公开发行
股票网下发行初步配售结果公告》，于 2020 年 2 月 28 日（T+2 日）16:00 前，
按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上中签投资者应依据《苏州瑞玛精密工业股份有限公司首次公开发行股票网上定价发行摇号中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2020
年 2 月 28 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投
资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份和中国结算深圳分公司作无效处理的股份由主承销商负责包销。
2、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次发行数量的 70%时，发行人和主承销商将中止本次发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将公告披露违约情况，将违约情况报中国证监会和中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转债与可交债的次数合并计算。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下有效申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2020 年 2 月 26 日（T 日）结束。经核查确认，
《发行公告》披露的确定入围有效报价的投资者数量为 3,206 家，配售对象数量
为 6,907 个。其中，2 家网下投资者管理的 2 个配售对象未按照《发行公告》的
要求进行网下申购，其余 3,204 家网下投资者管理的 6,905 个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为 2,059,970
万股。
未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者具体情况如下表：
初步询价时拟申购数量
序号 投资者名称 配售对象名称
（万股）
1 吴桂周 吴桂周 300
2 周振清 周振清 300
（二）网下初步配售结果
根据《苏州瑞玛精密工业股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，配售结果如下：本次网下发行有效申购数量为 2,059,970 万股，根据《初步询价及推介公告》规定的网下配售原则，各类投资者的有效申购及初步获配信息如下：
占网下最终
有效申购数量 初步配售股数
投资者类别 申购占比 发行总量的 初步配售比例
（万股） （股）
比例
公募基金、基本
养老保险基金和
社保基金 768,810 37.32% 1,376,519 55.06% 0.0178847830%
（A 类）
企业年金
和保险资金 142,200 6.90% 250,272 10.01% 0.0176160338%
（B 类）
其他投资者
（C 类） 1,148,960 55.78% 873,209 34.93% 0.0076112310%
总计 2,059,970 100% 2,500,000 100.00%
注：上表中初步配售比例系零股处理前的比例
其中零股 2,925 股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给同泰开泰混合型证券投资基金。
以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
二、主承销商联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商华林证券联系。具体联系方式如下：
电话：0755-23613759、0755-82707991
联系人：投资银行事业部资本市场部
发行人：苏州瑞玛精密工业股份有限公司
保荐人（主承销商）：华林证券股份有限公司
2020 年 2 月 28 日
附表：网下投资者初步配售明细表
申购数量 配售股数
序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象类型
（万股） （股）
开源证券股份有限 300 228
1 开源证券股份有限公司 机构自营投资账户
公司
渤海证券股份有限 300 228
2 渤海证券股份有限公司 机构自营投资账户
公司
长城证券股份有限 长城证券股份有限公司 300 228
3 机构自营投资账户
公司 自营账户
天风证券股份有限 300 228
4 天风证券股份有限公司 机构自营投资账户
公司
第一创业证券股份 创盈明曜 2 号定向资产管 证券公司定向资产 300 228
5
有限公司 理计划 管理计划
第一创业证券股份 创盈质享 1 号定向资产管 证券公司定向资产 300 228
6
有限公司 理计划 管理计划
第一创业证券股份 创盈质享 22 号定向资产 证券公司定向资产 300 228
7
有限公司 管理计划 管理计划
东北证券股份有限 东北证券股份有限公司 300 228
8 机构自营投资账户
公司 自营账户
东方证券股份有限 东方证券股份有限公司 300 228
9 机构自营投资账户
公司 自营账户
东海证券股份有限 东海证券股份有限公司 300 228
10 机构自营投资账户
公司
查看PDF原文
