广电计量检测集团股份有限公司
股权激励计划自查表
公司简称：广电计量 股票代码：002967
独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
是否存在该
序号 事项 事项 （ 是/ 备注
否/不适用）
上市公 司合规性要求
最 近 一个会计 年度财 务会计报 告是否 未被注册 会计师 出具 是
1 否定意见或者无法表示意见的审计报告
最 近 一个会计 年度财 务报告内 部控制 是否未被 注册会 计师 是
2 出具否定意见或无法表示意见的审计报告
3 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章 是
程、公开承诺进行利润分配的情形
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是
激励对 象合规性要求
7 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或 是
实际控制人及其配偶、父母、子女
8 是否未包括独立董事、监事 是
9 是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选 是
10 是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不 是
适当人选
是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及 是
11 其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理 是
12 人员情形
13 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计 划合规性要求
上 市 公司全部 在有效 期内的股 权激励 计划所涉 及的标 的股 是
15 票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%
单 一 激励对象 通过全 部在有效 期内的 股权激励 计划累 计获 是
16 授股票是否未超过公司股本总额的 1%
激 励 对象预留 权益比 例是否未 超过本 次股权激 励计划 拟授 不适用
17 予权益数量的 20%
激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其 是
18 姓名、职务、获授数量
是否存在该
序号 事项 事项 （ 是/ 备注
否/不适用）
激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励 是
19 对象行使权益的条件
20 股权激励计 划的有效期从首 次授予权益日起 是否未超过 10 是
年
21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激 励计划披露完整性要求
22 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照 《股权激励管理 办法》的相关规定 ，逐条说明是
否 存 在上市公 司不得 实行股权 激励以 及激励对 象不得 参与 是
股权激励的情形；说明股权激励计划的实施是会否会导致上
市公司股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）拟授 出的权益数量， 股权激励计划拟授予涉及的标的
股票种类、来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百
分比；若分次实施的，每次拟授出的权益数量，涉及的标的
股票数量及占上市公司股本总额的比例百分比；设置预留权 是
益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例
百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票
总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算过程的说明
（4）除预 留部分外，激励 对象为公司董事、 高级管理人员
的，应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权
激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者
按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权 是
益总量的比例；单个激励对象通过全部在有效期内的股权激
励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说
明
（5）股权 激励计划的有效 期，股票期权的、 授权日或授权
日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性 是
股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等
（6）限制 性股票的授予价 格、股票期权的行 权价格及其确
定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十
九 条 规定的方 法以外 的其他方 法确定 授予价格 、行权 价格
的，应当对定价依据及定价方式作出说明，聘请独立财务顾 是
问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的
持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上
市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露
（7）激励 对象获授权益、 行使权益的条件。 拟分次授出或
者行使权益的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益的
条件；对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明； 是
约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递延
至下期；如激励对象包括董事和高管，应当披露激励对象行
是否存在该
序号 事项 事项 （ 是/ 备注
否/不适用）
使权益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核
指标的，应充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同
时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如
低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司 授予权益及激励 对象行使权益的程 序；当中，应
明 确 上市公司 不得授 出限制性 股票以 及激励对 象不得 行使 是
权益的期间
（9）股权 激励计划所涉及 的权益数量、行权 价格的调整方 是
法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允
价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施 是
股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职 是
务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解 是
决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关
披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符 是
合授予权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上
市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回
购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考 核指标是否符合相关要求
23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否 是
24 有利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公 不适用
25 司是否不少于 3 家
26 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期 、行权期合规性要求
限 制 性股票授 予日与 首次解除 解限日 之间的间 隔是否 不少 是
27 于 12 个月
28 每期解除限售时限是否不少于 12 个月 是
各 期 解除限售 的比例 是否未超 过激励 对象获授 限制性 股票 是
29 总额的 50%
股 票 期权授权 日与首 次可以行 权日之 间的间隔 是否不 少于 是
30 12 个月
股 票 期权后一 行权期 的起算日 是否不 早于前一 行权期 的届 是
31 满日
32 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 是
是否存在该
序号 事项 事项 （ 是/ 备注
否/不适用）
股 票 期权每期 可行权 的股票期 权比例 是否未超 过激励 对象 是
33 获授股票期权总额的 50%
监事会 及中介机构专业意见合规性要求
监 事 会是否就 股权激 励计划是 否有利 于上市公 司的持 续发 是
34 展、是
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