豪尔赛科技集团股份有限公司
章程修正案
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公
司章程指引》（2022 年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合豪尔赛科技集团股份有限公
司（以下简称“公司”）实际情况，现拟对《公司章程》做出如下修订：
修改前 修改后
第二条 豪尔赛科技集团股份有限 第二条 豪尔赛科技集团股份有限
公司（以下简称“公司”）系依照《中 公司（以下简称“公司”）系依照《中华人民共和国公司法》和其他有关规定 华人民共和国公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司，公司由豪尔赛照 成立的股份有限公司，公司由豪尔赛照明技术集团有限公司整体变更发起设 明技术集团有限公司整体变更发起设立，在北京市工商行政管理局海淀分局 立，在北京市市场监督管理局注册登记，注册登记，领取营业执照，统一社会信 领取营业执照，统一社会信用代码
用代码 91110108723950093X。 91110108723950093X。
第二十七条 公司董事、监事、高 第二十七条 公司董事、监事、高
级管理人员、持有本公司股份 5%以上 级管理人员、持有本公司股份百分之五的股东，将其持有的本公司股票或者其 以上的股东，将其持有的本公司股票或他具有股权性质的证券在买入后 6 个月 者其他具有股权性质的证券在买入后六内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入， 个月内卖出，或者在卖出后六个月内又由此所得收益归本公司所有，本公司董 买入，由此所得收益归本公司所有，本事会将收回其所得收益。但是，证券公 公司董事会将收回其所得收益。但是，司因购入包销售后剩余股票而持有 5% 证券公司因购入包销售后剩余股票而持以上股份的，以及有国务院证券监督管 有百分之五以上股份的，以及有中国证
理机构规定的其他情形的除外。 监会规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人 前款所称董事、监事、高级管理人
员、自然人股东持有的股票或者其他具 员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、 有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票 子女持有的及利用他人账户持有的股票
或者其他具有股权性质的证券。 或者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照第一款规定执行 公司董事会不按照第一款规定执行
的，股东有权要求董事会在 30 日内执 的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的， 行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义 股东有权为了公司的利益以自己的名义
直接向人民法院提起诉讼。 直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执 公司董事会不按照第一款的规定执
行的，负有责任的董事依法承担连带责 行的，负有责任的董事依法承担连带责
任。 任。
第三十八条 股东大会是公司的权 第三十八条 股东大会是公司的权
力机构，依法行使下列职权： 力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资 （一）决定公司的经营方针和投资
计划； 计划；
（二）选举和更换非由职工代表担 （二）选举和更换非由职工代表担
任的董事、监事，决定有关董事、监事 任的董事、监事，决定有关董事、监事
的报酬事项； 的报酬事项；
（三）审议批准董事会报告； （三）审议批准董事会报告；
（四）审议批准监事会报告； （四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预 （五）审议批准公司的年度财务预
算方案、决算方案； 算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方 （六）审议批准公司的利润分配方
案和弥补亏损方案； 案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资 （七）对公司增加或者减少注册资
本做出决议； 本做出决议；
（八）对发行公司债券做出决议； （八）对发行公司债券、发行股票、
（九）对公司合并、分立、解散、 可转换公司债券、优先股以及中国证监
清算或者变更公司形式做出决议； 会认可的其他证券品种做出决议；
（十）修改本章程； （九）对公司合并、分立、解散、
（十一）对公司聘用、解聘会计师 清算或者变更公司形式做出决议；
事务所做出决议； （十）修改本章程及其附件（包括
（十二）审议批准第三十九条规定 股东大会议事规则、董事会议事规则及的担保事项及第四十条、第四十一条规 监事会议事规则）；
定的交易事项； （十一）对公司聘用、解聘会计师
（十三）审议公司在一年内购买、 事务所做出决议；
出售重大资产超过公司最近一期经审计 （十二）审议批准第三十九条规定
总资产 30%的事项； 的担保事项及第四十条、第四十一条规
（十四）审议批准变更募集资金用 定的交易事项；
途事项； （十三）审议公司在一年内购买、
（十五）审议股权激励计划； 出售重大资产超过公司最近一期经审计
（十六）审议法律、行政法规、部 总资产百分之三十的事项；
门规章或本章程规定应当由股东大会决 （十四）审议批准变更募集资金用
定的其他事项。 途事项；
公司不得通过授权的形式由董事会 （十五）审议股权激励计划和员工
或者其他机构和个人代为行使股东大会 持股计划；
的法定职权。 （十六）审议法律、行政法规、部
门规章或本章程规定应当由股东大会决
定的其他事项。
公司不得通过授权的形式由董事会
或者其他机构和个人代为行使股东大会
的法定职权。
第三十九条 公司对外担保事项应 第三十九条 公司对外担保事项应
当提交董事会或者股东大会进行审议。 当提交董事会或者股东大会进行审议。公司下列担保行为，须在董事会审议通 公司下列担保行为，须在董事会审议通
过后提交股东大会审议通过： 过后提交股东大会审议通过：
（一）单笔担保额超过本公司最近 （一）单笔担保额超过本公司最近
一期经审计净资产 10％的担保； 一期经审计净资产 10％的担保；
（二）本公司及本公司控股子公司 （二）本公司及本公司控股子公司
的对外担保总额，超过本公司最近一期 的对外担保总额，超过本公司最近一期
经审计净资产的 50％以后提供的任何 经审计净资产的 50％以后提供的任何
担保； 担保；
（三）为资产负债率超过 70％的担 （三）为资产负债率超过 70％的担
保对象提供的担保，以被担保人最近一 保对象提供的担保，以被担保人最近一年经审计财务报表或者最近一期财务报 年经审计财务报表或者最近一期财务报
表数据孰高为准； 表数据孰高为准；
（四）连续十二个月内担保金额超 （四）连续十二个月内担保金额超
过公司最近一期经审计总资产 30％； 过公司最近一期经审计总资产 30％；
（五）连续十二个月内担保金额超 （五）公司及其控股子公司的对外
过公司最近一期经审计净资产的 50％， 担保总额，超过最近一期经审计总资产
且绝对金额超过 5000 万元； 的 30%以后提供的任何担保；
（六）公司的对外担保总额，达到 （六）对股东、实际控制人及关联
或超过最近一期经审计总资产的 30%以 人提供的担保；
后提供的任何担保； （七）中国证监会、深圳证券交易
（七）对股东、实际控制人及关联 所或本章程规定的其他担保情形。
人提供的担保； 股东大会审议前款第（四）项担保
（八）中国证监会、深圳证券交易 事项时，必须经出席会议的股东所持表
所或本章程规定的其他担保情形。 决权的三分之二以上通过。
股东大会审议前款第（四）项担保 股东大会在审议为股东、实际控制
事项时，必须经出席会议的股东所持表 人及其关联人提供的担保议案时，该股
决权的三分之二以上通过。 东或受该实际控制人支配的股东，不得
股东大会在审议为股东、实际控制 参与该项表决，该项表决须经出席股东人及其关联人提供的担保议案时，该股 大会的其他股东所持表决权的过半数通东或受该实际控制人支配的股东，不得 过。
参与该项表决，该项表决须经出席股东 对于本条第一款规定须经股东大会大会的其他股东所持表决权的过半数通 审议通过的对外担保事项以外的公司其
过。 他对外担保事项，须由董事会审议通过。
对于本条第一款规定须经股东大会 对于董事会权限范围内的担保事项，除审议通过的对外担保事项以外的公司其 应当经全体董事的过半数通过外，还应
他对外担保事项，须由董事会审议通过。 当经出席董事会会议的三分之二以上董对于董事会权限范围内的担保事项，除 事同意。
应当经全体董事的过半数通过外，还应
当经出席董事会会议的三分之二以上董
事同意并经全体独立董事三分之二以上
同意。
第四十条 公司发生的交易（提供 第四十条 公司发生的交易（提供
担保、受赠现金资产、单纯减免公司义 担保、受赠现金资产、单纯减免公司义务的债务除外）达到下列标准之一的， 务的债务除外）达到下列标准之一的，
由股东大会审议： 由股东大会审议：
（一）交易涉及的资产总额（同时 （一）交易涉及的资产总额（同时
存在帐面值和评估值的，以高者为准） 存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 50％ 占公司最近一期经审计总资产的 50％
以上； 以上；
（二）交易的成交金额（包括承担 （二）交易标的（如股权）涉及的
的债务和费用）占公司最近一期经审计 资产净额（同时存在账面值和评估值的，净资产的 50％以上，且绝对金额超过 以高者为准）占公司最近一期经审计净
5000 万元； 资产的50%以上，且绝对金额超过5,000
（三）交易产生的利
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