证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2023-037
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于使用募集资金向全资子公司增资暨
全资子公司向全资孙公司增资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
瑞达期货股份有限公司（以下简称“瑞达期货”或“公司”）于 2023 年 7
月 27 日召开了第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资暨全资子公司向全资孙公司增资的议案》，同意公司使用募集资金 18,000 万元（人民币，下同）向全资子公司瑞达国际金融股份有限公司（以下简称“瑞达国际金融”）增资，用于向全资孙公司瑞达国际金融控股有限公司（以下简称“瑞达国际控股”）增资。
本次使用募集资金向全资子公司增资暨全资子公司向全资孙公司增资不涉及募集资金使用用途的变更，也不涉及募集资金投资项目实施主体或实施方式的变更。本次增资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定，本次使用募集资金向全资子公司增资暨全资子公司向全资孙公司增资由公司董事会审议批准即可,无需提交股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1039 号文核准，公司于 2020
年 6 月 29 日公开发行了 650 万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每
张面值 100 元，期限 6 年。本次可转债发行总额为 650,000,000 元，扣除发行费
用 4,040,377.35 元（不含税），实际募集资金净额为 645,959,622.65 元。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年7月3日出具容诚验字〔2020〕361Z0060 号《验资报告》，对公司本次可转债实际募集资金到位情况进行了审
资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
公司公开发行可转债募集资金的主要用途及使用情况具体如下：
单位：人民币万元
序号 募集资金用途 拟投入募集资金金额 实际投入金额
1 期货经纪业务 不超过 2,000 1,595.96
2 资产管理业务 不超过 3,000 3,000.00
3 风险管理业务 不超过 35,000 35,000.00
4 国际业务 不超过 18,000 0.00
5 公募基金业务 不超过 7,000 7,000
合计 不超过 65,000 46,595.96
注：期货经纪业务拟投入金额与实际投入金额之间的差额为本次可转债的发行费用。
二、本次增资情况概述
为有效推进募集资金使用计划的实施，满足全资孙公司瑞达国际控股业务发 展的资金需求，公司拟使用募集资金 18,000 万元向全资子公司瑞达国际金融增 资，用于向全资孙公司瑞达国际控股增资。本次增资完成后，瑞达国际金融仍为 公司全资子公司，瑞达国际控股仍为公司全资孙公司。
公司本次使用募集资金对瑞达国际控股增资有助于提高其资本实力，进一步 优化公司国际业务布局，拓宽业务领域，完善公司跨境金融综合服务平台，提升 公司的盈利能力和竞争力，符合公司发展战略及募集资金使用计划，不会对公司 的财务状况及经营情况产生不利影响。
三、增资标的基本情况
（一）瑞达国际金融
1、公司名称：瑞达国际金融股份有限公司
2、注册地址：香港灣仔菲林明道 8 號大同大廈 17 樓 1705-06 室
3、公司类型：法人团体
4、法定代表人：李飞
5、注册资本：港币 1 万元
6、成立日期：2018 年 12 月 3 日
7、经营范围：投资控股
8、与公司的关系：公司全资子公司
9、瑞达国际金融最近一年及一期主要财务指标如下：
单位：人民币元
项目 2022-12-31（经审计） 2023-3-31（未经审计）
资产总额 219,571,960.78 204,284,828.68
负债总额 144,654,746.05 130,372,579.14
净资产 74,917,214.73 73,912,249.54
项目 2022 年度（经审计） 2023 年 1-3 月（未经审计）
营业收入 1,567,939.79 2,595,515.31
净利润 -6,589,941.91 439,170.94
（二）瑞达国际控股
1、公司名称：瑞达国际金融控股有限公司
2、注册地址：香港灣仔菲林明道 8 號大同大廈 17 樓 1705-06 室
3、公司类型：法人团体
4、法定代表人：李飞
5、注册资本：港币 8,000 万元
6、成立日期：2004 年 4 月 28 日
7、经营范围：期货合约交易,就期货合约提供意见
8、与公司的关系：公司全资孙公司
9、瑞达国际控股最近一年及一期主要财务指标如下：
单位：人民币元
项目 2022-12-31（经审计） 2023-3-31（未经审计）
资产总额 210,633,819.92 195,771,329.03
负债总额 144,318,286.26 130,212,276.13
净资产 66,315,533.66 65,559,052.90
项目 2022 年度（经审计） 2023 年 1-3 月（未经审计）
营业收入 1,373,335.75 2,241,942.24
净利润 -5,019,713.63 567,874.37
四、本次增资的目的及对公司的影响
本次使用募集资金向全资子公司增资暨全资子公司向全资孙公司增资是基于公司募集资金使用计划实施的具体需求，有利于提高募集资金的使用效率，增强瑞达国际控股的资本实力，进一步优化公司国际业务布局，拓宽公司的收入渠道，符合公司战略发展需要。
本次使用募集资金向全资子公司增资暨全资子公司向全资孙公司增资不涉及募集资金使用用途的变更，也不涉及募集资金投资项目实施主体或实施方式的变更，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。本次增资完成后，瑞达国际金融及瑞达国际控股仍为公司全资子公司及全资孙公司，不会导致公司合并报表范围发生变动，不会对公司的财务状况及经营情况产生不利影响。公司国际业务仍处于业务开拓期，存在一定的市场、经营和管理风险，公司将进一步加强对子(孙)公司的管理，积极防范与应对相关风险。
五、本次增资的审批程序及相关意见
1、董事会审议情况
公司于2023年7月27日召开了第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资暨全资子公司向全资孙公司增资的议案》，同意公司使用募集资金对全资子公司瑞达国际金融增资，瑞达国际金融再对全资孙公司瑞达国际控股进行增资。
2、监事会审议情况及意见
公司于2023年7月27日召开了第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资暨全资子公司向全资孙公司增资的议案》，监事会发表意见如下：公司使用募集资金向全资子公司增资暨全资子公司向全资孙公司增资事项符合募集资金使用计划，有利于提高全资孙公司的资本实力，进一步优化公司国际业务布局，拓宽公司的收入渠道，增强公司的盈利能力和综合竞争力，符合公司发展战略，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形，且审批程序符合相关法律法规及规范性文件的规定。因此，同意公司使用募集资金向全资子公司增资暨全资子公司向全资孙公司增资。
3、独立董事的独立意见
经审议，独立董事认为：公司本次使用募集资金向全资子公司增资暨全资子公司向全资孙公司增资是基于公司募集资金使用计划实施的具体要求，有利于提高募集资金的使用效率，进一步优化公司国际业务布局，拓宽公司的收入渠道，
符合公司战略发展需要，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件的相关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形。
本次使用募集资金向全资子公司增资暨全资子公司向全资孙公司增资的决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。因此，我们同意本次增资事项。
4、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：本次瑞达期货使用募集资金向全资子公司增资暨全资子公司向全资孙公司增资已经公司第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过，公司独立董事发表了明确的独立意见，履行了必要的内部决策程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途及损害公司和股东利益的情形。
中信证券股份有限公司对瑞达期货本次使用募集资金向全资子公司增资暨全资子公司向全资孙公司增资事项无异议。
六、备查文件
1、《第四届董事会第十七次会议决议》；
2、《第四
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