证券代码：002961 证券简称：瑞达期货 公告编号：2021-028
债券代码：128116 债券简称：瑞达转债
瑞达期货股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020
年修订）》及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 11 号——信息披露公告
格式》相关格式指引的规定，将瑞达期货股份有限公司（以下简称公司）2020
年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1039 号《关于核准瑞达期货股
份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于 2020 年 6 月 29 日向
社会公众公开发行面值总额为人民币 650,000,000.00 元可转换公司债券，每张
面值人民币 100 元，共 6,500,000.00 张。截至 2020 年 7 月 3 日，本公司实际募
集资金总额为人民币 650,000,000.00 元，扣除保荐承销费、律师、会计师、资
信评级、信息披露费等发行费用合计人民币 4,040,377.35 元（不含税）后，实
际募集资金金额为人民币 645,959,622.65 元。上述资金到账情况业经容诚会计
师事务所（特殊普通合伙）“容诚验字[2020]361Z0060 号”《验资报告》验证。
公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
2020 年度，公司募集资金使用情况如下：
项 目 金额
募集资金总额 650,000,000.00
减：承销保荐费及其他发行费用 4,040,377.35
募集资金净额 645,959,622.65
减：累计投入金额 395,959,622.65
项 目 金额
加：银行理财收益及存款利息收入扣除银行手续费等净额 2,155,837.69
募集资金余额 252,155,837.69
减：闲置募集资金用于购买银行理财未到期余额 250,000,000.00
募集资金专户余额 2,155,837.69
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，提高募集资金的使
用效率，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开
发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规
和规范性文件的规定，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、
审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使
用。
2020 年 7 月 6 日，公司、保荐机构中信证券股份有限公司分别与厦门银行
股份有限公司莲前支行、中国民生银行股份有限公司厦门分行和招商银行股份有
限公司厦门分行签署《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
银 行 名 称 银行帐号 余额
厦门银行股份有限公司莲前支行 80120600002213 2,136,378.06
中国民生银行股份有限公司厦门分行 632150674 18,279.67
招商银行股份有限公司厦门分行 595900240710419 1,179.96
合 计 - 2,155,837.69
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人
民币 39,595.96 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况。
2、截至 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金投资项目未发生对外转让或置
换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：募集资金使用情况对照表
瑞达期货股份有限公司
董事会
2021 年 3 月 29 日
附表 1：
2020 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
本 年 度
募集资金总额 64,595.96 投 入 募 39,595.96
集 资 金
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 — 已 累 计
累计变更用途的募集资金总额 — 投 入 募 39,595.96
集 资 金
累计变更用途的募集资金总额比例 — 总额
是 否 已 募集资金 调整后投 本年度投 截至期末 截 至 期 项 目 达 本 年 度 是否达 项目可行
变 更 项 承诺投资 资 总 额 入金额 累计投入 末 投 资 到 预 定 实 现 的 到预计 性是否发
承诺投资项目 目（含部 总额 （1） 金额(2) 进 度 可 使 用 效益 效益 生重大变
分变更） （%）(3) 状 态 日 化
＝(2)/(1) 期
承诺投资项目
1.期货经纪业务 否 1,595.96 1,595.96 1,595.96 1,595.96 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
2.资产管理业务 否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
3.风险管理业务 否 35,000.00 35,000.00 35,000.00 35,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用
4.国际业务 否 18,000.00 18,000.00 - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
5.公募基金业务 否 7,000.00 7,000.00 - - - 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 64,595.96 64,595.96 39,595.96 39,595.96 61.30 不适用 不适用 不适用 不适用
未达到计划进度
或预计收益的情 不适用
况和原因（分具
体项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
超 募 资 金 的 金
额、用途及使用 不适用
进展情况
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项 不适用
目实施方式调整
情况
募集资金投资项
目先期投入及置 不适用
换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资 不适用
金情况
2020 年 7 月 6 日，本公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资
金购买理财产品的议案》，同意本公司在确保资金安全且不影响募集资金投资计划正常进行的情况
用闲置募集资金 下，使用最高额度不超过人民币 25,000 万元资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，额投资产品情况 度内资金可以滚动使用，有效期自董事会审议通过之日起一年内。独立董事对该事项发表了同意
意见，中信证券股份有限公司对该事项出具了专项核查意见
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