证券代码：002960 证券简称：青鸟消防 公告编号：2021-033
青鸟消防股份有限公司
关于 2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计划股票期
权第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、股票期权拟行权数量：183.60 万份。
2、行权股票来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
3、本次行权将采用自主行权模式。本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告。
青鸟消防股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第四十八次会议、
第三届监事会第十八次会议于 2021 年 4 月 28 日召开，分别审议通过了《关于
2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。现将具体情况公告如下：
一、股权激励计划的决策程序和批准情况
（一）2020 年 3 月 8 日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关
于公司<2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司第三届监事会第七次会议审议通过了相关议案，公司独立董事发表了独立意见。
（二）2020 年 4 月 22 日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关
于公司<2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计划实施考核
管理办法（修订稿）>的议案》《关于召开公司 2019 年年度股东大会的议案》。公司第三届监事会第八次会议审议通过了相关议案，公司独立董事发表了独立意见。
（三）2020 年 3 月 9 日至 2020 年 3 月 19 日，公司对本次激励计划拟首次
授予激励对象的姓名及职务在公司官网进行了公示，截至公示期满，公司监事会
未收到任何人对本次拟激励对象提出任何异议。2020 年 5 月 8 日，公司监事会
发布了《监事会关于公司 2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
（四）2020 年 5 月 15 日，公司 2019 年年度股东大会审议并通过了《关于
公司<2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施 2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《青鸟消防股份有限公司关于 2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。
（五）2020 年 5 月 19 日，公司第三届董事会第二十七次会议和第三届监事
会第十次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
（六）2020 年 6 月 16 日，公司完成了股票期权和限制性股票的登记，最终
股票期权登记数量为 468.500 万份，限制性股票登记数量为 621.000 万股。
（七）2020 年 10 月 30 日，公司第三届董事会第三十九次会议和第三届监
事会第十五次会议审议通过了《关于调整 2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计划首次授予权益价格的议案》，根据公司 2019 年度权益分派实施情况，对2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计划首次授予的股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行调整。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
（八）2021 年 4 月 28 日，公司第三届董事会第四十八次会议、第三届监事
会第十八次会议审议通过了《关于 2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计
划股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销 2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案》、《关于 2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
公司于 2020 年 7 月 3 日实施了 2019 年年度权益分派方案：以公司总股本
246,210,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 2.924332 元人民币现金（含税），
不送红股，不以公积金转增股本。根据公司《2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》相关规定：若在激励对象行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对行权价格进行相应的调整；激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等影响公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。
公司股东大会授权董事会根据 2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计
划所列明的原因调整股票期权行权价格及限制性股票回购价格。首次授予股票期权的行权价格 18.93 元/份调整为 18.64 元/份；首次授予的限制性股票回购价格由12.62 元/股调整为 12.33 元/股。
三、股票期权第一个行权期符合行权条件的说明
1、股票期权等待期即将届满的说明
根据《公司 2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计划》的规定，第一
个行权期可行权时间为自授予之日起 12个月后的首个交易日起至授予之日起 24个月内的最后一个交易日当日止，可申请行权所获总量的 40%。
公司本次激励计划股票期权的首次授予日为 2020 年 5 月 19 日，公司本次激
励计划首次授予的股票期权第一个等待期于 2021 年 5 月 18 日即将届满。
2、股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
行权条件 满足情况
（1）公司未发生以下任一情形： 公司未发生前述情形，满
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定 足行权条件
意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生前述情
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 形，满足行权的条件
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
（3）公司层面业绩考核要求 经中兴华会计师事务所
本计划首次授予的股票期权行权考核年度为 2020-2022 年 （特殊普通合伙）出具的三个会计年度，每个会计年度考核一次。股票期权第一个 《审计报告》，公司 2020
行权期的业绩目标：以 2018 年营业收入为基数，2020 年营 年 度 净 利 润 为
业收入增长率不低于45%；或以2018年净利润为基数，2020 439,135,882.08 元，较 2018
年净利润增长率不低于 6.6%； 年度的净利润增长 29%，
满足行权条件。
（4）个人层面绩效考核要求 激励对象个人考核结果总
薪酬与考核委员会将对激励对象分年度进行考核，激励对 体良好，个别激励对象未
象的绩效评价结果划分为 A、B、C 和 D 四个档次，并依据 能达到 100%可行权。公司
考核结果确定其行权的比例，激励对象个人当年实际行权 将注销已获授但不满足行
额度=个人层面标准系数×个人当年计划行权额度。 权条件的股票期权 3.80 万
A B C D 份，本次股权激励计划首
评价标准 次授予股票期权第一个行
优秀 良好 合格 不合格
标准系数 1.0 0.8 0.0 权期实际可行权期权数量
为 183.60 万份。
综上，公司本次股票期权行权符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定,公司 2020 年第一期股票期权与限制性股票激励计划设定的股票期权第一个行权期的条件已经达成。
四、本次行权的具体情况
1、期权简称：青鸟 JLC1；期权代码：037864。
2、行权数量：183.60 万份。
3、行权价格：18.64 元/份。若在行权期中公司发生派息、资本公积转增股
本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事项，行权价格将进行相应调整。
4、行权方式：自主行权，已聘请华泰证券股份有限公司作为自主行权主办券商。
5、股票来源：公司向激励对象定向增发的 A 股普通股。
6、行权安排：行权有效期为 2021 年 5 月 19 日（自主行权审批手续办理完
毕后）至 2022 年 5 月 18 日当日止（行权日必须为交易日，行权窗口期除外）。
激励对象必须在期权有效期内行权完毕，股票期权有效期结束后，已获准行权但尚未行权的股票期权不得行权。
7、本次股票期权行权及上市流通具体情况
获授的股票期 第一个行权期可行 剩余未行权数
姓名 职务
权数量（万份） 权数量（万份） 量（万份）
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