002959 深市 小熊电器

证券简称：小熊电器                    证券代码：002959
        小熊电器股份有限公司

 2022 年股票期权与限制性股票激励计划
            （草案）摘要

                  小熊电器股份有限公司

                      二〇二二年八月


                      声  明

  小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

  本激励计划所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或者行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

                      特别提示

  一、公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件以及《小熊电器股份有限公司章程》制定。

  二、本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。股票期权激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。限制性股票激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票或/和公司回购的库存股。

  三、本激励计划拟向激励对象授予权益总数为 109.25 万份，约占本激励计
划草案公告时公司股本总额 15,600 万股的 0.70%。其中首次授予 87.40 万份，
约占本激励计划草案公告时公司股本总额 15,600 万股的 0.56%，约占本激励计划拟授予权益总数的 80.00%；预留授予 21.85 万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 15,600 万股的 0.14%，约占本激励计划拟授予权益总数的 20%。授予情况具体如下：

  （一）股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予 93 万份股票期权，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 15,600 万股的 0.60%。其中首次授予 74.40万份股票期权，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 15,600 万股的 0.48%，约占本激励计划拟授予股票期权总数的80%；预留授予18.60万份股票期权，约
占本激励计划草案公告时公司股本总额 15,600 万股的 0.12%，约占本激励计划拟授予股票期权总数的 20%。激励对象获授的每份股票期权在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内以行权价格购买 1 股公司股票的权利。

  （二）限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予 16.25万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 15,600 万股的 0.10%。其中首次授予13 万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 15,600 万股的0.08%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80%；预留授予 3.25 万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 15,600万股的 0.02%。

  公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过公司股本总额的 1%。

  在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜，股票期权和限制性股票的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。

  四、本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为37.75元/份，首次授予限制性股票的授予价格为25.17元/股。

  在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格和限制性股票的授予价格将做相应的调整。

  五、本激励计划首次授予的激励对象总人数为 38 人，激励对象包括公司（含分公司、控股子公司，下同）董事、高级管理人员及核心骨干员工。

  预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定,超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。

  六、股票期权激励计划有效期为自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 60 个月。限制性股票有效期
为自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 60 个月。

  七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （五）中国证监会认定的其他情形。

  八、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：

  （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）证监会认定的其他情形。

  九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权或限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  十、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。


  十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

  十二、本激励计划经股东大会审议通过后，公司将在 60 日内按相关规定召开董事会对激励对象授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。

  十三、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。

                  目  录


第一章 释 义 ...... 7
第二章 本激励计划的目的与原则...... 8
第三章 本激励计划的管理机构 ...... 9
第四章 激励对象的确定依据和范围......10
第五章 本激励计划的具体内容 ...... 12
第六章 公司/激励对象发生异动的处理...... 35
第七章 附 则 ...... 38

                      第一章 释 义

  以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

 小熊电器、本公司、  指  小熊电器股份有限公司

        公司

 本激励计划、本计划  指  小熊电器股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划

  股票期权、期权    指  公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买
                        本公司一定数量股票的权利

                        公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的
    限制性股票      指  公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规
                        定的解除限售条件后，方可解除限售流通

      激励对象      指  按照本激励计划规定，获得股票期权或限制性股票的公司董事、高
                        级管理人员及核心骨干员工

      授予日        指  公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为交易日

      等待期        指  股票期权授予登记完成之日至股票期权可行权日之间的时间段

        行权        指  激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行为

      可行权日      指  激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

      行权价格      指  本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格

      行权条件      指  根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件

      授予价格      指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

      限售期        指  激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担

                        保、偿还债务的期间

    解除限售期      指  本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制性股
                        票可以解除限售并上市流通的期间

    解除限售条件    指  根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满足的
                        条件

    《公司法》      指  《中华人民共和国公司法》

    《证券法》      指  《中华人民共和国证券法》

    《管理办法》    指  《上市公司股权激励管理办法》

    《监管指南》    指  《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》

    《公司章程》    指  《小熊电器股份有限公司章程》

    中国证监会      指  中国证券监督管理委员会

    证券交易所      指  深圳证券交易所

        元          指  人民币元

注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务
数据计算的财务指标。

    2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。


              第二章 本激励计划的目的与原则

  为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员及核心骨干员工的积极性，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，确保公司发展战略和经营目标的实现，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对等原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《监管指南》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。

                第三章 本激励计划的管理机构

  一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办