002959 深市 小熊电器

  证券代码：002959        证券简称：小熊电器        公告编号：2020-016
                    小熊电器股份有限公司

          2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引等的有关规 定，小熊电器股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至 2019 年 12 月 31 日募集资金存放与使用情况的专项报告。

    一、募集资金基本情况

    （一） 募集资金金额及到位时间

    经中国证券监督管理委员会《关于小熊电器股份有限公司首次公开发行股票 的批复》（证监许可[2019]1278 号）核准，公司获准向社会公开发行人民币普通
 股股票（A 股）3,000 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 34.25
 元，募集资金合计 1,027,500,000.00 元。根据公司与主承销商、上市保荐人东 莞证券股份有限公司签订的承销暨保荐协议，公司应支付东莞证券股份有限公司
 承销保荐费 70,897,500.00 元及对应增值税 4,253,850.00 元（其中前期已经支
 付 2,000,000.00 元及对应增值税 120,000.00 元），公司募集资金扣除未支付的
 承销费用、保荐费用后的余额 954,468,650.00 元，已于 2019 年 8 月 20 日存入
 公司募集资金账户，其中承销保荐费对应增值税 4,133,850.00 元由公司自有资 金账户补足转入募集资金账户。另扣除律师费用、审计、验资及评估费用、用于 本期发行的信息披露费用等其他费用 19,790,566.04 元（不含税）及前期已经支 付的保荐费 2,000,000.00 元(不含税)后，实际募集资金净额为人民币
 936,811,933.96 元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2019 年 8 月
 20 日对以上募集资金进行了审验，并出具了 XYZH/2019GZA10668 号《验资报告》。
    （二）募集资金本年度使用金额及年末余额

    截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金结余人民币 386,841,048.00 元，购买
理财产品 335,000,000.00 元，已使用募集资金投入募投项目 216,334,523.60 元，尚未支付及使用自有资金支付的发行费用 337,736.03 元，募集资金账户银行利息收入 365,398.59 元，使用闲置募集资金购买理财产品取得收益 660,863.02元，银行手续费支出 360.00 元。具体存储情况详见“募集资金专户存储情况”。
    二、募集资金管理情况

    （一）募集资金的管理情况

    为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规章、规范性文件规定，结合公司的实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金采取专户存储制度。

    1、《募集资金管理办法》的制定和执行

    为规范募集资金的管理和使用，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的要求，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用和监管制定了严格的规定。公司在募集资金到位后，严格按照《募集资金管理办法》的规定，实行募集资金的专项存款管理。

    公司于 2019 年 9 月 5 日分别与广东顺德农村商业银行股份有限公司勒流支
行、招商银行股份有限公司佛山顺德支行、广发银行股份有限公司佛山顺德大良支行、中国农业银行股份有限公司顺德勒流支行、中国光大银行股份有限公司广州分行及保荐机构东莞证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）签署《募集资金专户存储三方监管协议》。

    2019 年 9 月 20 日，公司召开了 2019 年度第三次临时股东大会，同意公司
使用募集资金 26,000.00 万元分别对全资子公司佛山市小熊营销管理有限公司、佛山市小熊智能电器有限公司进行增资，增资金额全部用于募集资金投资项目。公司及公司全资子公司佛山市小熊营销管理有限公司、佛山市小熊智能电器有限
公司于 2019 年 9 月 27 日分别与广东顺德农村商业银行股份有限公司勒流支行、
招商银行股份有限公司佛山顺德支行、中国农业银行股份有限公司顺德勒流支行及保荐机构东莞证券股份有限公司签署《募集资金专户存储四方监管协议》。协
议明确了各方的权利和义务，其内容和格式与深圳证券交易所范本不存在重大差异，协议的履行不存在任何问题。

    根据公司的《募集资金管理办法》，所有募集资金项目投资的支出，由具体使用单位（或部门）根据募集资金使用计划书填写申请单，后附相应的合同（如有）、进度报表或工程决算报表及发票等资料，由使用单位（或部门）的行政正职或主管经营工作的副职、财务总监审查并联签，并经董事长批准后，凭相关手续到财务部门申请执行付款。公司对资金应用、项目进度等进行检查、监督，建立项目档案，定期提供具体的工作进度和计划。财务部门对涉及募集资金运用的活动建立了完备的会计记录和原始台帐，并定期检查资金的使用情况及使用效果，同时内部审计部门也定期对募集资金进行监督审复。

    （二）募集资金专户存储情况

    截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

                                                            金额单位：人民币元

              开户银行                银行账号        金额        备注

广发银行股份有限公司佛山顺德大良支行  9550880002    4,045,863.99  募集资
                                      446200996                    金专户
广东顺德农村商业银行股份有限公司勒流  8011010011  334,919,550.77  募集资
悦来支行                              07510863                    金专户
招商银行股份有限公司佛山分行顺德支行  7579021951      185,066.87  募集资
                                        10728                      金专户
中国农业银行股份有限公司顺德富安支行  4448390104        6,390.07  募集资
                                        0011913                    金专户
中国光大银行股份有限公司佛山顺德支行  3881018800    14,787,910.36 募集资
                                        0053330                    金专户
广东顺德农村商业银行股份有限公司勒流  8011010011    16,507,762.95 募集资
悦来支行                              02872609                    金专户
招商银行股份有限公司佛山分行顺德支行  7579036815    9,724,673.02 募集资
                                        10288                      金专户
中国农业银行股份有限公司顺德富安支行  4448390104    6,663,829.97 募集资
                                        0011863                    金专户
                合计                                386,841,048.00


  三、本年度募集资金实际使用情况

  （一）募集资金使用情况

                                                                                                                金额单位：人民币万元
募集资金总额                            93,681.19            本年度投入募集资金总额                  21,633.45

报告期内变更用途的募集资金总额            0.00

累计变更用途的募集资金总额                0.00              已累计投入募集资金总额                  21,633.45

累计变更用途的募集资金总额比例            0.00%

                          是否已                                    截至期末 截至期末投资 项目达到  本年  是否达 项目可行性
 承诺投资项目和超募资金投 变更项 募集资金承 调整后投资总 本年度投  累计投入 进度（%）(3) 预定可使  度实  到预计 是否发生重
          向            目（含部 诺投资总额  额（1）    入金额  金额(2)  ＝(2)/(1)  用状态日  现的  效益    大变化
                          分变更）                                                            期    效益

承诺投资项目

1.小熊电器创意小家电生产建设（大  否    40,484.87    40,484.87    5,086.97  5,349.40    13.21%  2022年6月  -  不适用    否

良五沙）项目

2.小熊电器智能小家电制造基地项  否    31,313.02    31,313.02    10,538.09  11,369.57    36.31%    2020 年 10  -  不适用    否

目                                                                                            月

3．小熊电器创意小家电生产建设（均  否    15,877.96    15,877.96    1,713.42  4,051.87    25.52%  2022年5月  -  不适用    否

安）项目

4．小熊电器研发中心建设项目    否    3,679.92    3,679.92      14.36      14.36      0.39%    2020 年 12  -  不适用    否

                                                                                              月

5.小熊电器信息化建设项目        否    2,325.42