深圳市他山企业管理咨询有限公司
关于深圳科瑞技术股份有限公司
2023 年股票期权与限制性股票激励计划
调整及授予事项的
独立财务顾问报告
二〇二三年六月
目 录
释 义......3
声 明......5
一、本激励计划已履行必要的程序......6
二、本次授予情况......7
三、本次授予事项与股东大会审议通过的激励计划的差异情况......8
四、本次授予条件成就情况的说明......10
五、独立财务顾问意见......11
六、备查文件及备查地点......12
释 义
在本报告中，除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义：
科瑞技术、公司 指 深圳科瑞技术股份有限公司（证券简称：科瑞技术；证券
代码：002957）
本激励计划 指 深圳科瑞技术股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股
票激励计划
股票期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和
条件购买本公司一定数量股票的权利
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一
限制性股票 指 定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在
达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流
通
激励对象 指 参与本激励计划的人员
自股票期权和限制性股票授予登记完成之日起至全部股票
有效期 指 期权行权或注销和限制性股票解除限售或回购注销完毕之
日止
授权日/授予日 指 公司向激励对象授予股票期权/限制性股票的日期，授权日
/授予日必须为交易日
等待期 指 自股票期权授予登记完成之日起至股票期权可行权日的期
间
行权 指 激励对象按照本激励计划确定的条件购买公司股票的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日
行权价格 指 本激励计划确定的，激励对象购买每股公司股票的价格
行权条件 指 本激励计划确定的，激励对象行使股票期权所必需满足的
条件
授予价格 指 公司授予激励对象的限制性股票的单位价格
限售期 指 自限制性股票授予登记完成之日起至限制性股票可解除限
售并上市流通的时间段
解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的
限制性股票可以解除限售并上市流通的期间
解除限售条件 指 激励对象获授的限制性股票解除限售所必需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《业务办理》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务
办理》
《公司章程》 指 《深圳科瑞技术股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
本独立财务顾问、他山 指 深圳市他山企业管理咨询有限公司
咨询
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
他山咨询接受委托，担任科瑞技术 2023 年股票期权与限制性股票激励计划
的独立财务顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财务顾问特作如下声明：
1. 本报告系依照《公司法》《证券法》《管理办法》《业务办理》等法律、
法规和规范性文件的规定，根据公司提供的有关资料和信息制作。公司已保证：所提供的有关本激励计划的相关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2. 本独立财务顾问仅就本激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续
发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对上市公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
3. 本报告所表达的意见以下述假设为前提：国家现行的相关法律、法规及
政策无重大变化；公司所处地区及行业的市场、经济、社会环境无重大变化；公司提供的资料和信息真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面、妥善履行所有义务；本激励计划不存在其它障碍，并能够顺利完成；无其他不可抗力和不可预测因素造成重大不利影响。
4. 本独立财务顾问遵循客观、公正、诚实信用的原则出具本报告。本报告
仅供公司拟实施本激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。
一 、本激励计划已履行必要的程序
（一）2023 年 4 月 14 日，公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过《关
于<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》的议案，独立董事已就相关议案发表了独立意见。
（二）2023 年 4 月 14 日，公司召开第四届监事会第二次会议，审议通过《关
于<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2023年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》的议案。
（三）2023 年 4 月 27 日至 2023 年 5 月 7 日，公司对本激励计划激励对象
的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会均未收到任何异议，无反馈
记录。2023 年 5 月 12 日，公司披露《监事会关于 2023 年股票期权与限制性股
票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（四）2023 年 5 月 12 日，公司披露《关于 2023 年股票期权与限制性股票
激励计划内幕信息知情人与激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2023 年 5 月 17 日，公司召开 2022 年度股东大会，审议通过《关于
<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023年股票期权与限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。
（六）2023 年 6 月 20 日，公司分别召开第四届董事会第七次会议和第四届
监事会第五次会议，审议通过《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权和限制性股票的议案》，独立董事已就相关议案发表了独立意见。
二 、本次授予情况
（一）授权日/授予日：2023 年 6 月 20 日
（二）授予对象：公司董事、高级管理人员，以及公司（含子公司）其他核心骨干员工，不包括公司独立董事和监事。
（三）激励方式：股票期权和限制性股票。
（四）授予数量：向激励对象授予股票期权合计 229.12 万份，授予限制性
股票合计 114.56 万股。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（六）行权价格/授予价格：股票期权的行权价格为每股 17.76 元，限制性股
票的授予价格为每股 8.76 元。
（七）激励对象获授的权益数量情况：
1、本激励计划授予的股票期权的分配情况如下表所示：
获授数量 占授予股 占授予日
序号 姓名 职务 （万份） 票期权总 总股本的
量的比例 比例
1 陈路南 董事、总经理 26.60 11.61% 0.06%
2 李日萌 副总经理、董事会秘书 3.60 1.57% 0.01%
公司（含子公司）其他核心骨干员工
3 （共计 152 人） 198.92 86.82% 0.48%
合计 229.12 100.00% 0.56%
注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
2、本激励计划授予的限制性股票的分配情况如下：
获授数量 占授予限 占授予日
序号 姓名 职务 （万股） 制性股票 总股本的
总量比例 比例
1 陈路南 董事、总经理 13.30 11.61% 0.03%
2 李日萌 副总经理、董事会秘书 1.80 1.57% 0.00%
公司（含子公司）其他核心骨干员工
3 （共计 152 人） 99.46 86.82% 0.24%
合计 114.56 100.00% 0.28%
注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
三、本次授予事项与股东大会审议通过的激励计划的差异情况
2023 年 5 月 17 日，公司 2022 年度股东大会审议通过《关于 2022 年度利润
分配预案的议案》。2023 年 6 月 14 日，公司披露了《2022 年年度权益分派实施
公告》，以公司总股本 410,762,170 为基数，向全体股东每 10 股派送现金股利2.4 元（含税）
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