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科瑞技术:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2020-09-22

科瑞技术:上市公司股权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

      上市公司股权激励计划自查表

公司简称:科瑞技术          股票代码:002957            独立财务顾问:无

                                                            是否存

序                                                          在该事

号                          事项                          项(是/  备注
                                                            否/不适

                                                              用)

                    上市公司合规性要求

  最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定    是

 1  意见或者无法表示意见的审计报告

  最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具    是

 2  否定意见或无法表示意见的审计报告

  上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、  是

 3  公开承诺进行利润分配的情形

 4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                    是

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                        是

 6  是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助        是

                    激励对象合规性要求

  是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实    是

 7  际控制人及其配偶、父母、子女

 8  是否未包括独立董事、监事                                  是

 9  是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选          是

  是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适    是

10 当人选

  是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其    是

11 派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人    是

12 员情形

13 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                    是

14 激励名单是否经监事会核实                                  是


                    激励计划合规性要求

  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总    是

15 数累计是否未超过公司股本总额的 10%

  单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股    是

16 票是否未超过公司股本总额的 1%

  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权    是

17 益数量的 20%

  激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明其姓    是

18 名、职务、获授数量

  激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为激励对    是

19 象行使权益的条件

20 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 年      是

21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定            是

                股权激励计划披露完整性要求

22 股权激励计划所规定事项是否完整                            是

  (1)对照《管理办法》的相关规定,逐条说明是否存在上市公

  司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;    是

  说明股权激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符

  合上市条件

  (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围          是

  (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授予权益涉及的标的

  股票种类、来源、数量及占上市公司股本总额的百分比;若分

  次实施的,每次拟授出予的权益数量,涉及的标的股票数量及

  占上市公司股本总额的比例百分比;设置预留权益的,拟预留    是

  的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例百分比;所有在

  有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过

  公司股本总额的 10%及其计算过程的说明

  (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,

  应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计

  划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者按适当分    是

  类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比

  例;单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的

公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明
(5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日或授权日的
确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,限制性股票的    是
授予日、限售期和解除限售锁定期安排等
(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法
以外的其他方法确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据
及定价方式作出说明,聘请独立财务顾问核查并对股权激励计    是
划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据
和定价方法的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益
的影响发表明确意见并披露
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行
使权益的,应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件;
对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明;约定授予
权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如
激励对象包括董事和高管,应当披露激励对象行使权益的绩效    是
考核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应充分
披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激
励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,
应当充分说明原因及合理性
(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应明确
上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期    是

(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和    是
程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)
(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公允价
值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权    是
激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

(11)股权激励计划的变更、终止                            是

(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务    是
变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划


  (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决    是

  机制

  (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

  假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露

  文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予    是

  权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权

  益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收

  益的计算原则、操作程序、完成期限等。

              绩效考核指标是否符合相关要求

23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                是

  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有    是

24 利于促进公司竞争力的提升

  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司  不适用25 是否不少于 3 家

26 是否说明设定指标的科学性和合理性                          是

                限售期、行权期合规性要求

  限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 12    是

27 个月

28 每期解除限售时限是否不少于 12 个月                          是

  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额    是

29 的 50%

  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于12个  不适用30 月
31 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日  不适用

32 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                    不适用

  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授  不适用33 股票期权总额的 50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

  独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

34 持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意    是

  见

  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办    是

35 法的规定发表专业意见

  (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条    是


  件

  (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定          是

  (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理    是

  办法》的规定

  (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法    是

  规的规定

  (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露    是

  义务

  (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助                  是

  (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利    是

  益和违反有关法律、行政法规的情形

  (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根    是

  据《管理办法》的规定进行了回避

  (9)其他应当说明的事项                                    是

  上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专  不适用
36 业意见是否完整,符合管理办法的要求

                    审议程序合规性要求

37 董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决      不适用

38 股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表决  不适用

39 是否不存在重大无先例事项                                  是

    本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。

                                      深圳科瑞技术股份有限公司董事会(盖章)
                                   
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