鸿合科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划草案自查表
公司简称：鸿合科技 股票代码：002955 独立财务顾问（如有）：无
是否存在该
序号 事项 事项（是 /否 / 备注
不适用）
上市公司合规性要 求
最近一个会计年度 财务会计报 告是否没有被 注册会计师 出具否 是
1 定意见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度 财务报告内 部控制报告是 否没有被注 册会计 是
2 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近 36 个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公 是
3 开承诺进行利润分配的情形
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是
上市公司最近三个 月是否不存在以下情形：（ 1）股东大会或董
6 事会审议通过终止实施股权激励；（2）股东 大会未审议 通过股 是
权激励计划；（3 ）未在规定期限内完成授予权益并宣告 终止实
施股权激励
如上市公司发生《 上市公司股权激励管理办法》第七条 规定的
7 情形时方案是否约 定终止实施 股权激励计划，已获授但 尚未行 是
使的权益是否终止行使
上市公司是否拟对 内幕信息知 情人在股权激励计划草案 公告前
8 6 个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，是否拟 是
在股东大会审议通 过股权激励 计划及相关议案后及时披 露内幕
信息知情人买卖本公司股票的自查报告
激励对象合规性要 求
是否不包括 单独或合计持有 上市公司 5%以上股 份的股东 或实 是
9 际控制人及其配偶、父母、子女
10 是否不包括独立董事、监事 是
是否不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情 是
11 形
12 是否不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不 是
适当人选的情形
13 是否不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 是
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形
是否不存在《公司 法》规定的 不得担任公司董事、高级 管理人 是
14 员的情形
15 是否不存在知悉内 幕信息而买 卖公司股票或泄露内幕信 息而导 是
致内幕交易发生的情形
16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
17 激励对象名单是否经监事会核实 是
激励对象姓名、职 务是否拟在 审议股权激励计划的股东 大会召
18 开前，通过公司网 站或其他途 径进行公示，公示期是否 拟不少 是
于 10 天
如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条 规定的
19 不得成为激励对象 的情形，方 案是否约定上市公司不得 继续授 是
予其权益，其已获授但尚未行使的权益终止行使
股权激励计划合规 性要求
上市公司全部在有 效期内的股 权激励计划所涉及的标的 股票总 是
20 数累计是否未超过公司股本总额的 10%
单一激励对象通过 全部有效期内的股权激励计划获授的 公司股 是
21 票累计是否未超过公司股本总额的 1%
预留权益比例是否 未超过本次股权激励计划拟授予权益 数量的 是
22 20％
23 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
股权激励计划披露 完整性要求
24 （1）对照《管理办法》的规定 ，是否逐条说明上市公司不存在 是
不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形
25 （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
百分比；若分次实 施的，每次 拟授予的权益数量及占上 市公司
股本总额的百分比 ；设置预留 权益的，拟预留的权益数 量及占 是
26 股权激励计划权益 总额的百分 比；所有在有效期内的股 权激励
计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%
及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，
是否披露其姓名、 职务、各自可获授的权益数量、占股 权激励
计划拟授予权益总 量的百分比；是否披露其 他激励对象 （各自
27 或者按适当分类） 的姓名、职务、可获授的 权益数量及 占股权 是
激励计划拟授出权 益总量的百 分比；单个激励对象通过 全部在
有效期内的股权激 励计划获授 的公司股票累计是否超过 公司股
本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、股票期权的授权日、可行权日、
行权有效期和行权 安排，限制 性股票的授予日、限售期 和解除 是
28 限售安排等；若激 励计划有授予条件，授予 日是否确定 在授权
条件成就之后
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方
法。如采用《管理 办法》第二 十三、第二十九条规定的 方法以 不适用
29 外的其他方法确定 授予价格、 行权价格的， 是否对定价依据及
定价方式作出说明 ，独立财务 顾问是否就该定价的合理 性、是
否损害上市公司利益以及股东利益的影响发表意见
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，
是否披露激励对象 每次获授权 益的条件；拟分期行使权 益的，
是否披露激励对象 每次行使权 益的条件。是 否明确约定 授予权
益、行使权益条件 未成就时， 相关权益不得递延至下期 。如激 是
30 励对象包括董事和 高管，是否 披露激励对象行使权益的 绩效考
核指标，同时充分 披露所设定 指标的科学性和合理性。 同时实
行多期股权激励计 划的，若后 期激励计划的公司业绩指 标低于
前期激励计划，是否充分说明其原因与合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；是否明确上市 是
31 公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
32 （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 是
程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会 计处理方法 ，限制性股票或者股票期 权公允
33 价值的确定方法，涉及估值模型重要参数取值及其合理 性、实 是
施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
34 （11）股权激励计划的变更、终止的条件、需履行的审批程序 是
35 （12）公司发生控 制权变更、 合并、分立、激励对象发 生职务 是
变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
36 （13）公司与激励 对象各自的 权利义务，相关纠纷或者 争端解 是
决机制
（14）上市公司有 关股权激励 计划相关信息披露文件不 存在虚
假记载、误导性陈 述或者重大 遗漏的承诺；激励对象有 关披露
文件存在虚假记载 、误导性陈 述或者重大遗漏导致不符 合授予 是
37 权益或者行使权益 情况下全部 利益返还公司的承诺；上 市公司
权益回购注销和收 益收回程序 的触发标准和时点、回购 价格和
收益的计算原则、操作程序、完成期限等
（15）上市公司在 股权激励计 划草案中是否明确规定，自股权
激励计划授予条件成就后60日或获得股东大会审议通过股权激 是
38 励计划之日起 60 日内（适用于未规定授予条件的情形），按相
关规定完成权益授权、登记、公告等相关程序
（16）上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激励计划
39 的实施是否可能导致股权分布不具备上市条件”，存在导致股权 是
分布不具备上市条件可能性的，是否披露解决措施
绩效考核指标是否 符合相关要求
40 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开 、清晰透明 ，符合公司的实际情况， 是否有 是
41 利于促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司 相关指标作 为对照依据的，选取的对 照公司 不适用
42 是否不少于 3 家
43 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
实行多期股权激励 计划，后期 激励计划的公司业绩指标 低于前 不适用
44 期激励计划的，是否充分说明原因与合理性
限售性股票合规性 要求
45 授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少 1 年 是
46 每期解除限售时限是否不少于 12 个月 是
各期解除限售的比 例是否未超 过激励对象获授限制性股 票总额 是
47 的 50%
48 股票授予价格是否不低于股票票面金额 是
股票授予价格是否不低于下列价格较高者：（一）股权激励计划
49 草案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%；（二）股权 是
激励计划草案公布前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易
日的公司股票交易均价之一的 50%
