002949 深市 华阳国际

                上市公司股权激励计划自查表

公司简称：华阳国际      股票代码：002949      独立财务顾问：深圳市他山企业管理咨询有限公司

 序号                          事项                            是否存在该事项    备注
                                                                （是/否/不适用）

                      上市公司合规性要求

      最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定        是

  1    意见或者无法表示意见的审计报告

      最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具        是

  2    否定意见或无法表示意见的审计报告

  3    上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、        是

      公开承诺进行利润分配的情形

  4    是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                          是

  5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                              是

  6    是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助              是

                      激励对象合规性要求

      是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际        是

  7    控制人及其配偶、父母、子女

  8    是否未包括独立董事、监事                                        是

  9    是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选                是

  10  是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当        是

      人选

  11  是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派        是

      出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

      是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员        是

  12  情形

  13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                          是

  14  激励名单是否经监事会核实                                        是

                      激励计划合规性要求

      上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总        是

  15  数累计是否未超过公司股本总额的 10%

      单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股        是

  16  票是否未超过公司股本总额的 1%


    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权        是

17  益数量的 20％

    激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、      不适用

18  职务、获授数量

    激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象      不适用

19  行使权益的条件

20  股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 年          是

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                  是

                股权激励计划披露完整性要求

    股权激励计划所规定事项是否完整                                  是

    （1）对照《管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上市公

    司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说        是

    明股权激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合

    上市条件

    （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围              是

    （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授予涉及的标的股票

    种类、来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比；若

    分次实施的，每次拟授出的权益数量，涉及的标的股票数量及占

    上市公司股本总额的比例百分比；设置预留权益的，拟预留的权        是

    益数量及占股权激励计划权益总额的比例百分比；所有在有效期

    内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股

    本总额的 10%及其计算过程的说明

22  （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，

    应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划

    拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）        是

    可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；单

    个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股

    票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

    （5）股权激励计划的有效期，股票期权的授权日、行权期和行        是

    权安排，限制性股票的授予日、限售期和解除限售安排等

    （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

    法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以

    外的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定

    价方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可        是

    行性、是否有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方

    法的合理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表

    明确意见并披露


    （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行

    使权益的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件；对

    设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明；约定授予权益、

    行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象

    包括董事和高管，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；        是

    披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应充分披露所设定指

    标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期

    激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因

    及合理性

    （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序。其中，应明确

    上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期        是

    间

    （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和        是

    程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

    （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价值

    的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励        是

    应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

    （11）股权激励计划的变更、终止                                  是

    （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变        是

    更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机        是

    制

    （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假

    记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件

    存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或        是

    行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注

    销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原

    则、操作程序、完成期限等

              绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                      是

    指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利        是

24  于促进公司竞争力的提升

    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是      不适用

25  否不少于 3 家

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                                是

                限售期、行权期合规性要求


    限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 12      不适用

27  个月

28  每期解除限售时限是否不少于 12个月                            不适用

    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额      不适用

29  的 50%

    股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 12 个        是

30  月

31  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日          是

32  股票期权每期行权时限是否不少于 12个月                          是

    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授        是

33  股票期权总额的 50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持        是

34  续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

    上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办法        是

    的规定发表专业意见

    （1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条        是

    件

    （2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定              是

    （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理        是

    办法》的规定

    （4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法        是

35  规的规定

    （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露        是

    义务

    （6）上市公司是否未为激励对象提供财务资助                      是

    （7）股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股东利        是

    益和违反有关法律、行政法规的情形

    （8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根      不适用

    据《管理办法》的规定进行了回避

    （9）其他应当说明的事项                                        是

    上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专业        是

36  意见是否完整，符合管理办法的要求

                    审议程序合规性要求

37  董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决            不适用

38  股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决          是