新希望乳业股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号：上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则(2020 年修订)》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020 年修订)》《深圳证券交易所上市公司信息披露第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，新希望乳业股份有限公司(以下简称“公司”)将截至 2020 年度(以下简称“报告期”)募集资金存放与使用情况的报告如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到位时间
1.2019 年首次公开发行股票募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准新希望乳业股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可 [2018] 1726 号) 核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开
发行人民币普通股 (A 股) 85,371,067 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价人民币
5.45 元，募集资金总额为人民币 465,272,315.15 元。扣除与募集资金相关的发行费用共计人民币 58,165,221.92 元(不含增值税)后，实际募集资金净额为人民币
407,107,093.23 元。上述募集资金于 2019 年 1 月 22 日全部到位，经由毕马威华振会
计师事务所 (特殊普通合伙) 审验，并出具毕马威华振验字第 1900095 号验资报告。
2. 2020 年公开发行可转债公司债券情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准新希望乳业股份有限公司公开发行可转换
公 司 债 券 的 批 复 》 （ 证 监 许 可 [2020]2614 ） 批 准 ， 公 司 公 开 发 行 人 民 币
718,000,000.00 元可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，共计 718 万张，募集
资金总额为 718,000,000.00 元。公司募集资金总额扣除与募集资金相关的发行费用合计 12,697,227.92 元（不含增值税）后，本次募集资金净额为 705,302,772.08 元。上述募集资金到位情况已经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（毕马威华振验字第 2000923 号）验证。
(二) 募集资金使用及结余情况
1. 2019 年首次公开发行股票募集资金情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金为人民币 365,182,987.69 元，
募集资金余额为人民币 46,211,894.79 元，其中以保本型银行理财产品形式存放的金额为人民币 40,000,000.00 元。
2. 2020 年公开发行可转换公司债券情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金为人民币 705,300,663.82 元，
募集资金余额为人民币 799.00 元。
报告期内，募集资金使用及结余情况如下表：
单位：人民币元
募集资金专户摘要 金额
1、募集资金净额 1,112,409,865.31
2、募集资金使用金额 1,070,483,651.51
(1) 置换前期已投入募投项目的自筹资金 265,542,110.00
(2) 前期投入项目资金 59,733,278.58
(3) 本期投入项目资金 745,208,262.93
3、募集资金的增加 4,286,479.99
(1) 利息收入扣除手续费净额 4,286,479.99
4、2020 年 12 月 31 日募集资金余额 46,212,693.79
(1) 本公司活期存款余额 6,200,025.33
(2) 保本型银行理财产品存款余额 40,000,000.00
(3) 附属公司活期存款余额 12,668.46
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为规范本公司募集资金管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护中小投资者的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号：上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则 (2020 年修订) 》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引 (2020 年修订) 》等法律法规和规范文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》。
根据公司《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储管理。公司及下属昆明雪兰牛奶有限责任公司、安徽新希望白帝乳业有限公司、杭州新希望双峰乳业有限公司、新希望双喜乳业 (苏州) 有限公司、河北新希望天香乳业有限公司会同保荐机构分别与中信银行成都武阳大道支行、中国农业银行股份有限公司成都总府支行、
中国银行成都人民南路支行、平安银行股份有限公司成都分行、中国银行昆明市云大西路支行、中国建设银行股份有限公司肥东支行营业部、中国农业银行股份有限公司杭州余杭支行、汇丰银行 (中国) 有限公司苏州分行、中国农业银行股份有限公司保定东城支行、兴业银行股份有限公司成都金牛支行、中国建设银行股份有限公司成都武侯支行及招商银行股份有限公司成都青羊支行签订了募集资金专户储存三方监管协议。
鉴于公司聘请中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）担任公司 2020 年公开发行可转换公司债券（以下简称“本次可转换债券”）的保荐机构，具体负责本次可转换债券的保荐工作及其上市后的持续督导工作，原保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）未完成的对公司 2019 年首次公开发行股票持续督导工作由中信证券承接完成。为规范公司剩余募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号－上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则（2020 年修订）》等相关法律法规和规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定，公司与中信证券及相关金融机构已就 2019 年首次公
开发行股票募集资金专户重新签署募集资金三或四方监管协议。2020 年 11 月 14 日，
公司董事会对更换保荐机构后，重新签署募集资金监管协议事项进行了公告。
本次可转换债券募集资金到位后，为规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定以及公司第二届董事会第四次会议决议授权，公司、中信证券股份有限公司与招商银行股份有限公司成都分行、中国建设银行股份有限公司成都自贸试验区分行、兴业银行股份有限公司成都分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。
自三方或四方监管协议签订以来，募集资金管理有关制度得到切实履行，募集资金管理情况良好。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存放情况如下：
单位：人民币元
募集资金存储银行名称 银行账号 活期存款余额 保本型银行理财
产品存款余额
2019 年首次公开发行股票
中信银行股份有限公司成都分行 8111001013900520614 2,099.19 -
中国农业银行股份有限公司成都总府支行 22900101040042167 79,421.06 -
中国银行成都蜀都支行 123960587653 3,177.29 -
平安银行股份有限公司成都分行 15000098103378 6,114,528.79 40,000,000.00
汇丰银行 (中国) 有限公司苏州分行 630005205011 12.16 -
中国建设银行股份有限公司肥东支行 34050146540800002212 492.88 -
中国农业银行股份有限公司杭州余杭支行 19050101040028883 1,667.46 -
中国银行昆明市云大西路支行 137266276768 10,472.07 -
中国农业银行股份有限公司保定东城支行 50576101040023400 23.89 -
2020 年发行可转换公司债券
兴业银行股份有限公司成都金牛支行 431090100100403395 199.00 -
中国建设银行股份有限公司成都武侯支行 51050144643900000946 200.00 -
招商银行股份有限公司成都青羊支行 128904935610402 400.00 -
合计 6,212,693.79 40,000,000.00
以上募集资金专户，截至报告发出之日除平安银行股份有限公司成都分行15000098103378 账户因募集项目还没结束账户保留外，其他账户因募集资金已按拟定用途达目标而销户完成。
三、2020 年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金的实际使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目的投入及效益情况详见附表《募
集资金使用情况对照表》。
(二)
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