证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2022-034
华林证券股份有限公司
关于董事会、监事会完成换届并聘任高级管理人员
及证券事务代表的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、第
二届监事会任期已届满，根据相关法律法规以及《公司章程》的有关
规定，公司于 2022 年 5 月 10 日召开职工代表大会选举产生了第三届
监事会职工代表监事，于 2022 年 5 月 16 日召开 2022 年第一次临时
股东大会，选举产生了第三届董事会非独立董事、独立董事和第三届
监事会非职工代表监事。公司董事会、监事会顺利完成了换届选举相
关工作。
公司于 2022 年 5 月 16 日召开第三届董事会第一次会议，选举产
生了董事长、副董事长，以及董事会专门委员会成员，并聘任了新一
届高级管理人员及证券事务代表；公司同日召开第三届监事会第一次
会议，选举产生了监事会主席。现将相关情况公告如下：
一、公司第三届董事会组成情况
（一）董事会成员
1、非独立董事：林立先生（董事长）、朱文瑾女士（副董事长）、赵卫星先生
2、独立董事：贺强先生、俞胜法先生、郝作成先生
公司第三届董事会由 6 名董事组成，任期自公司 2022 年第一次
临时股东大会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。
朱文瑾女士、赵卫星先生兼任公司高级管理人员，公司第三届董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独立董事的人数比例符合相关法规的要求。
（二）董事会专门委员会成员
1、战略规划与 ESG 委员会，委员：林立、赵卫星、贺强、俞胜
法；林立任主任委员；
2、审计与关联交易委员会，委员：俞胜法、贺强、林立；俞胜法任主任委员；
3、风险控制委员会，委员：赵卫星、朱文瑾、贺强、郝作成；赵卫星任主任委员；
4、薪酬与提名委员会，委员：郝作成、林立、俞胜法；郝作成任主任委员。
以上各委员会委员任期与其在本届董事会任期一致。
二、公司第三届监事会组成情况
1、职工代表监事：吴伟中先生（监事会主席）
2、非职工代表监事：张则胜先生、薛梅梅女士
公司第三届监事会由以上 3 名监事组成，其中，职工代表监事任
期自职工代表大会通过之日起，至第三届监事会届满之日止；非职工代表监事任期自公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起，至第三届监事会届满之日止。
三、公司聘任高级管理人员及证券事务代表情况
1、续聘赵卫星先生为公司首席执行官、执委会主任委员；
2、续聘朱文瑾女士为公司执委会会员；
3、续聘雷杰先生为公司执委会委员、合规总监、首席风险官；
4、续聘关晓斌先生为公司执委会委员、财务总监；
5、续聘王健瑛先生为公司执委会委员；
6、续聘张大威先生为公司执委会委员、首席信息官；
7、续聘谢颖明女士为公司执委会委员、董事会秘书；
8、聘任常屹峰先生为公司执委会委员；
9、聘任万丽女士为公司证券事务代表。
上述高级管理人员及证券事务代表任期自第三届董事会第一次会议审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止。
谢颖明女士、万丽女士均已取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等规定。
四、董事会秘书及证券事务代表联系方式
公司董事会秘书谢颖明女士及证券事务代表万丽女士的联系方式如下：
电话：0755-82707766
传真：0755-82707700
电子信箱：ir@chinalin.com
联系地址：深圳市南山区深南大道 9668 号华润置地大厦 C 座 33
层
五、部分董事离任情况
因任期届满，李华强先生、李葛卫先生、齐大宏先生、米旭明先生不再担任公司董事及相关专业委员会委员职务，离任后不再在公司或者子公司担任任何职务。以上人员未持有公司股份。
公司对因任期届满离任的董事李华强先生、李葛卫先生、齐大宏先生、米旭明先生在任职期间对公司发展所做的贡献表示衷心感谢！
六、备查文件
1、2022 年第一次临时股东大会决议；
2、第三届董事会第一次会议决议；
3、第三届监事会第一次会议决议；
4、独立董事关于第三届董事会第一次会议相关事项的独立意见；
5、职工代表大会会议决议。
特此公告。
华林证券股份有限公司董事会
二〇二二年五月十七日
附件：
第三届董事会非独立董事简历
林立先生：中国国籍，无境外永久居留权，1963年5月出生，金融学博士，会计师。林立先生1979年11月至1983年3月任中国人民银行河源紫金县支行信贷员；1983年3月至1984年10月任中国农业银行河源紫金县支行会计；1984年10月至1985年9月任深圳市中华贸易公司财务部经理；1985年9月至1993年5月任中国银行深圳上步支行会计科长；1993年5月至1994年10月任中国银行深圳滨河支行行长；1994年10月至1995年4月任中国银行深圳上步支行总稽核；1995年5月至2019年5月、2020年5月至今任深圳市立业集团有限公司董事长；2006年5月至2009年5月、2012年6月至2015年6月任中国平安保险（集团）股份有限公司监事；2005年6月至今担任华林证券董事；2014年10月至2019年4月、2021年4月至今任深圳市创新投资集团有限公司董事；2014年10月至今担任华林证券董事长；2014年10月至今任深圳前海微众银行股份有限公司董事；2021年9月至今担任证通股份有限公司董事。现任华林证券董事长、深圳市立业集团有限公司董事长、深圳前海微众银行股份有限公司董事、深圳市创新投资集团有限公司董事、证通股份有限公司董事、深圳市航天立业实业发展有限公司董事。
朱文瑾女士：中国国籍，无境外永久居留权，1975年8月出生，1998年6月毕业于上海财经大学投资经济管理专业，获本科学历、学士学位，2004年6月毕业于上海交通大学工商管理专业，获硕士研究生学历、硕士学位。1998年7月至2004年8月，任职于三九医药股份有限公司国际拓展部；2004年8月至2004年12月，任职于麦格伦投资咨询（深圳）有限公司，担任总经理助理；2004年12月至2012年9月，任职于平安证券有限责任公司投资银行事业部，担任执行总经理；2012年9月至2015年7月，任职于华林证券投资银行事业部，担任执行总经理；2015年7月至2019年3月，任华林证券内核部总经理；2016年12月至2019年2月，担任华林证券首席风险官；2017年3月至2019年12月，担任华林证券副总裁；2019年7月至12月，担任华林证券董事会秘书；2019年12月至2021年6月担任华林证券总裁、执委会主任委员；2021年6月至今担任华林证券副董事长、执委会委员。
赵卫星先生：中国国籍，无境外永久居留权，1975 年 11 月出生，华东理工
大学投资经济管理专业本科学历、学士学位；上海财经大学投资经济管理专业硕士学位。先后任职华夏银行股份有限公司（总行、分行）科长；浦东发展银行股份有限公司总行零售业务部高级经理；民生银行股份有限公司总行零售银行部消费金融中心副总经理；杭州银行股份有限公司总行零售业务总部副总经理（主持工作）、总经理；浙江网商银行股份有限公司筹建负责人、执行董事兼副行长；四川新网银行股份有限公司筹建工作组主要负责人、执行董事兼行长；尚乘（珠海）股权投资基金管理有限公司筹建工作组负责人、董事长兼总经理等职；天星数科科技有限公司（小米金融）副总裁；2021 年 11 月至今担任华林证券首席执行官、执委会主任委员。
上述董事中，林立先生通过公司控股股东深圳市立业集团有限公司间接持有上市公司 1,740,397,076 股，占比 64.40%。为公司实际控制人。除此之外，上述董事与其他持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，不存在以下情形：(1)《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；(2)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满；(3)被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事，期限尚未届满；(4)最近三年内受到中国证监会行政处罚；(5)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；(6)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；(7)被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。经在最高人民法院网站查询，不属于“失信被执行人”。
第三届董事会独立董事简历
贺强先生：中国国籍，无境外永久居留权，1952 年 9 月出生，本科学历，
教授、博导。贺强先生1969年8月至1977年4月任职于黑龙江生产建设兵团;1977
年 4 月至 1978 年 7 月任职于武汉工业大学(现为武汉理工大学)电子车间;1978 年
7 月至 1982 年 7 月就读于中南财经大学(现为中南财经政法大学);1982 年 7 月至
今担任中央财经大学金融学院教授;1994 年 4 月至今担任中央财经大学证券期货
研究所所长。
贺强先生 2001 年 6 月至 2007 年 6 月担任嘉实基金独立董事；2002 年 6 月
至 2008 年 6 月，担任大湖股份有限公司独立董事；2012 年 7 月至 2018 年 9 月，
任国金证券股份有限公司独立董事；2013 年 8 月至 2020 年 1 月担任深圳市纺织
(集团)股份有限公司独立董事;2014 年 1 月至 2020 年 5 月担任东北证券股份有限
公司独立董事；2015 年 2 月至 2022 年 4 月担任天弘基金管理有限公司独立董事。
贺强先生 2009 年 3 月至今担任国元期货有限公司独立董事;2018 年 6月至今
担任中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司独立董事;2019 年 6 月至今担任深圳市景旺电子股份有限公司独立董事;2020 年 12 月至今担任中国民生信托有限公司独立董事;2021 年 1 月至今担任英大基金管理有限公司独立董事;2021年 2月至今担任中车基金管理(北京)有限公司董事;2020 年 7 月至今担任广东芳源环保股份有限公司独立董事；2022 年 1 月至今担任芯能科技股份有限公司顾问。
俞胜法先生：中国国籍，无境外永久居留权，1964年4月出生，研究生学历，高级会计师。俞胜法先生1982年8月至1995年12月任浙江银行学校（现浙江金融职业学院）教师；1996年1月至2013年7月历任杭州银行股份有限公司计划财务部总经理、副行长、行长、执行董事、副董事长等职；2013年8月至2014年1月任杭州市人民政府金融工作办公室党组书记；2014年2月至2016年12月历任蚂蚁集团副总裁、浙江网商银行行长兼执行董事；2017年1月至2020年8月任蚂蚁集团副总裁、首席风险官等职。2020年8月至今任浙江臻融经济咨询有限公司董事长。
郝作成先生：中国国籍
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