华林证券股份有限公司
2021 年度财务决算报告
华林证券股份有限公司根据 2021 年度经营及财务状况，已编制完成 2021 年度财务决
算报告，内容如下：
2021年，公司确立了科技金融转型的战略目标，积极把握市场机遇，进一步优化业务结构，并持续推进管理提升，强化合规风控，全力打造特色经营能力。信用及经纪业务转型成果显著，通过绑定头部流量平台构建核心渠道，线上新增客户显著提升并占绝对优势；通过发挥科技赋能提升线上服务体验，代理买卖证券交易量大幅提升；线下深入推进网点布局优化实现降本增效。投资银行业务继续发挥特色优势，证券承销家数和金额实现较大幅度增长。资管业务方面，公司积极转型，全方位修炼主动投资管理能力，报告期内核心主动管理型产品业绩表现位列行业前茅。自营业务方面，公司积极开展固定收益类和权益类投资，把握市场机会坚持价值投资理念，但受到权益市场波动的影响，自营业务总体收益有所下滑。营业支出方面，因金融科技转型信息技术投入相应增加。2021年，公司全年实现营业收入139,535.60万元，实现营业利润51,415.95万元，实现归属于上市公司股东的净利润48,372.62万元。报告期末，公司总资产2,064,412.07万元，归属于上市公司股东的所有者权益626,372.32万元。
现将公司财务情况报告如下（除特别说明外，均为经审计合并报表数据，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成）：
一、公司资产和负债状况
资产负债简表如下：
单位：亿元
项目 2021 年 12 月 31 日2020 年 12 月 31 日 增减金额 增减比例
一、资产总计 206.44 247.96 -41.52 -16.74%
其中：货币资金 81.79 74.94 6.85 9.14%
交易性金融资产 19.96 20.34 -0.38 -1.87%
其他债权投资 27.53 94.76 -67.23 -70.95%
融出资金 44.18 32.34 11.84 36.61%
买入返售金融资产 10.08 10.36 -0.28 -2.70%
二、负债合计 143.80 187.76 -43.96 -23.41%
其中：卖出回购金融资产款 15.06 90.9 -75.84 -83.43%
交易性金融负债 14.07 9.29 4.78 51.45%
代理买卖证券款 87.25 70.93 16.32 23.01%
应付短期融资款 19.29 14.69 4.60 31.31%
三、所有者权益合计 62.64 60.20 2.44 4.05%
其中：归属于母公司所有者 62.64 60.20 2.44 4.05%
权益合计
(一）资产情况
截至 2021 年末，公司资产总额 206.44 亿元，较 2020 年末减少 41.52 亿元，降幅为
16.74%，其中：货币资金较上年末增加 6.85 亿元，主要因客户资金存款有所增加所致；交易性金融资产较上年末减少 0.38 亿元，主要因本期售出部分债券获利了结所致；其他债权投资较上年末减少 67.23 亿元，主要因本期固定收益类产品的投资规模减少所致；融出资金较上年末增加 11.84 亿元，主要因本期市场行情回暖，融资融券交易活跃所致；买入返售金融资产较上年末减少 0.28 亿元，主要因本期债权质押式回购业务规模减少所致。
（二）负债情况
截至 2021 年末，公司负债总额 143.80 亿元，较 2020 年末减少 43.96 亿元，降幅为
23.41%。其中：卖出回购金融资产较上年末减少 75.84 亿元，主要因本期固定收益类产品正回购规模减少；交易性金融负债较上年末增加 4.78 亿元，主要因债券卖空规模增加；代理买卖证券款较上年末增加 16.32 亿元，主要受本期经纪业务规模增加影响；应付短期融资款较上年末增加 4.60 亿元，主要因收益凭证规模增加所致。
（三）股东权益（净资产）情况
截至 2021 年末，公司所有者权益总额为 62.64 亿元，较 2020 年末增加 2.44 亿元，增
幅为 4.05%，其中：归属于母公司所有者权益总额较上年末增加 2.44 亿元，主要因本期经营实现净利润所致。
二、公司经营效益情况
利润简表如下：
单位：万元
项目 2021 年度 2020 年度 增减金额 增减比例
一、营业收入 139,535.60 148,980.06 -9,444.46 -6.34%
其中：手续费及佣金净收入 85,761.35 65,754.84 20,006.51 30.43%
利息净收入 42,907.39 33,873.17 9,034.22 26.67%
投资收益 4,597.46 18,507.27 -13,909.81 -75.16%
公允价值变动收益 1,223.12 26,359.23 -25,136.11 -95.36%
其他收益 4,987.99 4,578.67 409.32 8.94%
二、营业支出 88,119.64 57,781.75 30,337.89 52.50%
其中：业务及管理费 87,402.74 56,013.03 31,389.71 56.04%
信用资产减值损失 -61.32 1,040.33 -1,101.65 -105.89%
三、营业利润 51,415.95 91,198.32 -39,782.37 -43.62%
四、利润总额 51,062.87 90,250.32 -39,187.45 -43.42%
五、净利润 48,372.62 81,249.63 -32,877.01 -40.46%
其中：归属于母公司所有者 48,372.62 81,249.63 -32,877.01 -40.46%
（或股东）的净利润
七、综合收益总额 48,891.71 81,710.98 -32,819.27 -40.17%
其中：归属于母公司所有者 48,891.71 81,710.98 -32,819.27 -40.17%
（或股东）的综合收益总额
公司 2021 年度实现营业收入 139,535.60 万元，较 2020 年度减少 6.34%。其中：手续
费及佣金净收入 85,761.35 万元，利息净收入 42,907.39 万元，投资收益 4,597.46 万元，公
允价值变动收益 1,223.12 万元，其他收益 4,987.99 万元。
公司 2021 年度发生营业支出 88,119.64 万元，较 2020 年度增加 52.50%。其中：业务
及管理费 87,402.74 万元；信用资产减值损失-61.32 万元。
公司 2021 年度实现归属于母公司所有者的净利润 48,372.62 万元，较 2020 年度减少
40.46%。
（一）分部业务经营情况
单位：万元
营业利 营业总收 营业支出 营业利润率增减百分
业务类别 营业收入 营业支出 润率 入比上年 比上年同 点
同期增减 期增减
信用及经纪业务 88,586.41 54,609.34 38.35% 33.43% 101.20% 下降 20.77 个百分点
自营业务 4,378.36 6,778.23 -54.81% -89.84% -12.98% 下降 136.73 个百分点
投资银行业务 21,218.85 9,244.06 56.43% 61.57% 24.27% 上升 13.07 个百分点
资产管理业务 2,913.42 2,325.31 20.19% -41.08% -41.98% 上升 1.24 个百分点
其他 22,438.56 15,162.71 32.43% 4.69% 32.96% 下降 14.36 个百分点
合计 139,535.60 88,119.64 36.85% -6.34% 52.50% 下降 24.37 个百分点
分部营业收入较上年变动幅度超过 30%的主要原因如下：
1、2021 年公司实现信用及经纪业务营业收入 88,586.41 万元，与上年相比增长了
33.43%，主要为市场交易活跃、新增客户贡献、信用业务规模增长所致。
2、2021 年公司实现自营业务营业收入 4,378.36 万元，与上年相
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