证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：
2021-010
华林证券股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《华林证券股份有限公司募集资金管理办法》等有关规定，华林证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了《2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告》，详细情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会 2018 年 12 月 4 日《关于核准华林证
券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2018】2010号）核准，本公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股
票 27,000 万股，并于 2019 年 1 月 17 日在深圳证券交易所挂牌上市，
每股发行价格为人民币 3.62 元，本次公开发行股票募集资金总额为人民币977,400,000.00元，扣除股票发行费用人民币56,572,598.74元，实际募集资金净额为人民币 920,827,401.26 元。上述资金已于 2019
年 1 月 14 日到位。公司募集资金的到位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了安永华明（2019）验字第61169786_B01 号《验资报告》。
根据公司于 2019 年 8 月 22 日发布的《2019 年上半年募集资金
存放与使用情况专项报告》（公告编号：2019-060），截至 2019 年 6月 30 日，募集资金净额（本金）920,827,401.26 元已经使用完毕。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的建立及修订
2016 年 8 月 29 日，公司 2016 年第三次临时股东大会审议通过
了《华林证券股份有限公司募集资金管理办法》，该办法对募集资金的存放、募集资金的使用、募集资金投向变更、募集资金使用情况的监督等进行了详细的规定。
2020 年 5 月 11 日，公司 2019 年度股东大会审议通过了《关于
修订<华林证券股份有限公司募集资金管理办法>的提案》，进一步规范了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施等。
（二）募集资金专户存储情况
公司募集资金实行专户存储制度，对首次公开发行股票募集资
金，公司于 2019 年 1 月 23 日分别与保荐机构招商证券股份有限公司
及中国民生银行股份有限公司拉萨分行、中国工商银行股份有限公司西藏自治区分行、中国农业银行股份有限公司拉萨金珠支行、上海浦东发展银行股份有限公司拉萨分行、中国银行股份有限公司西藏自治区分行，就募集资金的存放签订了《募集资金三方监管协议》。
（三）三方监管情况
公司于 2019 年 1 月 23 日分别与上述银行以及保荐机构（主承销
商）招商证券股份有限公司完成了《募集资金三方监管协议》的签订工作，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了有效履行。公司与保荐机构及相关银行签署的《募集资金三方监管协议》随着募集资金专户的注销、募集资金及其存放利息全部使用完毕而终止。
三、募集资金专户注销情况
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理办法》等规定，募投项目完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于五百万或低于募集资金净额 1%的，可以豁免履行相应审批程序，其使用情况在年度报告中披露。
根据公司实际需要且为提高工作效率，公司于 2020 年 4 月 28 日
将中国农业银行股份有限公司拉萨金珠支行开立的募集资金专项账户转为一般银行账户，因此上述募集资金专项账户余额 93,950.73 元（募集资金存放期间产生的利息）相应转至公司一般银行账户。
2020 年 10 月-11 月，公司陆续将中国银行股份有限公司西藏自
治区分行、中国工商银行股份有限公司西藏自治区分行、中国民生银行股份有限公司拉萨分行、上海浦东发展银行股份有限公司拉萨分行开立的募集资金专户的余额合计 265,086.22 元转入公司自有资金账户，并进行了销户。
开户银行 账号 销户（含转为一般
银行账户）日期
中国民生银行股份有限公司拉
萨分行 630737856 2020 年 10 月 30 日
中国工商银行股份有限公司西
藏自治区分行 0158000119000116763 2020 年 10 月 19 日
中国农业银行股份有限公司拉
萨金珠支行 25930001040008842 2020 年 4 月 28 日
上海浦东发展银行股份有限公
司拉萨分行 32010078801100000434 2020 年 11 月 23 日
中国银行股份有限公司西藏自
治区分行 138814096323 2020 年 10 月 16 日
截至此次公告日，公司募集资金专户均已销户（包含转为一般银行账户），募集资金专户中关于公司首次公开发行股票募集资金净额（本金）及募集资金存放期间产生的利息已全部使用完毕。
四、募集资金使用情况
（一）截至 2020 年 12 月 31 日，公司已使用募集资金人民币
920,827,401.26 元。公司严格按照招股说明书中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，具体情况见本报告附表：《2020 年度募集资金使用情况对照表》。
（二）截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在以募集资金置换已
投入募集资金投资项目自筹资金的情况。
（三）截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在使用闲置募集资金
暂时补充流动资金的情况。
（四）截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在超募资金。
况。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目发生变
更的情况，不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2020 年 12 月 31 日，公司严格按照《深圳证券交易所上市
公司规范运作指引》及《华林证券股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定存放、使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理违规的情形。
七、公司不存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的情况
特此公告。
华林证券股份有限公司董事会
二〇二一年三月三十一日
附表：
2020 年度募集资金使用情况对照表
单位金额：人民币元
募集资金总额（注 1） 920,827,401.26 本年度投入募集资金总额 0
报告期内变更募集资金用途的总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 920,827,401.26
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目达到 项目可行
序承诺投资项目 是否已变 募集前承诺投资 调整后投资金额 本年度投入金额 截至期末累计投入 截至期末 可使用状 本年度实 是否达到 性是否发
号 更项目 金额 金额 投资进度 态日期 现的效益 预期收益 生重大变
化
增加公司资本
金，扩展相关业 否 920,827,401.26 920,827,401.26 0 920,827,401.26 100% 不适用 不适用 不适用 否
务
优化营业网点
1 布局、设立区域 否 不适用 不适用 不适用 否
财富中心
扩大融资融券
2 等资本中介业 否 不适用 不适用 不适用 否
务规模
3 扩大投资银行 否 不适用 不适用 不适用 否
业务规模 920,827,401.26 920,827,401.26 0 920,827,401.26 100%
增加固定收益
类自营业务、
4 “新三板”做市 否 不适用 不适用 不适用 否
业务、直接投资
业务的投入
5 加强信息技术 否 不适用 不适用 不适用 否
建设
承诺投资小计 -- 920,827,401.26 920,827,401.26 0 920,827,4
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