华林证券股份有限公司
2020 年年度报告
2021 年 03 月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人林立、主管会计工作负责人关晓斌及会计机构负责人(会计主管人员)吴秋娜声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素
公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营业绩随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险及其他风险。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第四节经营情况讨论与分析”中的相关内容。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2,700,000,000 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 0.91 元（含税），送红股 0 股（含税），不以
公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ......2
第二节 公司简介和主要财务指标 ......5
第三节 公司业务概要......22
第四节 经营情况讨论与分析......26
第五节 重要事项 ......56
第六节 股份变动及股东情况......76
第七节 优先股相关情况......83
第八节 可转换公司债券相关情况 ......84
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况......85
第十节 公司治理 ......94
第十一节 公司债券相关情况...... 107
第十二节 财务报告 ...... 108
第十三节 备查文件目录...... 217
释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、我公司 指 华林证券股份有限公司
华林创新 指 华林创新投资有限公司，系本公司子公司
华林资本 指 华林资本投资有限公司，系本公司子公司
华林投服 指 华林投资服务（深圳）有限公司，系本公司子公司
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
西藏证监局 指 中国证券监督管理委员会西藏监管局
深交所 指 深圳证券交易所
报告期 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日
报告期末、2020 年末 指 2020 年 12 月 31 日
元、万元、亿元 指 非特别注明外，均为人民币元、万元、亿元
融资融券 指 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并
收取担保物的经营活动
中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局于 2018
资管新规 指 年 4 月发布了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银
发〔2018〕106 号文）
在证券交易所或全国银行间同业市场以合同或协议方式，按一定的
买入返售 指 价格买入证券等金融资产，到期日再按合同或协议规定的价格返售
该金融资产，以获取买入价与返售价差价收入
在证券交易所或全国银行间同业市场以合同或协议方式，按一定的
卖出回购 指 价格卖出证券等金融资产，到期日再按合同或协议规定的价格回购
该金融资产，以获取一定时期内资金的使用权
符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条
股票（权）质押式回购 指 件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金及支付利息、解
除质押的交易
将缺乏流动性的资产，转换为在金融市场上可以自由买卖的证券的
资产证券化（ABS） 指 行为，使其具有流动性，是通过在资本市场和货币市场发行证券筹
资的一种直接融资方式
新三板 指 全国中小企业股份转让系统
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 华林证券 股票代码 002945
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 华林证券股份有限公司
公司的中文简称 华林证券
公司的外文名称（如有） ChinaLin Securities Co., Ltd
公司的外文名称缩写（如有） CLS
公司的法定代表人 林立
公司的总经理 朱文瑾
注册地址 拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5
注册地址的邮政编码 850000
办公地址 深圳市南山区深南大道 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层
办公地址的邮政编码 518052
公司网址 www.chinalin.com
电子信箱 ir@chinalin.com
公司注册资本 截至 2020 年 12 月 31 日，为 2,700,000,000.00 元人民币
公司净资本 截至 2020 年 12 月 31 日，为 4,724,551,156.13 元人民币
二、联系人和联系方式
董事会秘书
姓名 关晓斌
联系地址 深圳市南山区深南大道 9668 号华润置地大厦 C 座 33 层
电话 0755-82707766
传真 0755-82707993
电子信箱 ir@chinalin.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
公司年度报告备置地点 深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座33层公司董事会办公室
四、注册变更情况
组织机构代码 915400001939663889
公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变更
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、各单项业务资格
公司所处的证券行业实行严格的市场准入制度，本公司及下属子公司所从事的业务已获得相关主管部门颁发的许可证书或资格证书。
（一）经营证券业务许可证
1、本公司持有中国证监会颁发的000000029263号《经营证券期货业务许可证》。
2、115家证券营业部及36家分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。
3、全资子公司华林资本持有中国证券投资基金业协会颁发的《私募投资基金管理人》资格证书。
（二）其他主要的业务资格
序号 资格名称 文号 批准单位 批准日期 持有者
1 经营股票承销业务资格证书 03-Z17 中国证监会 2003.11.24 华林证券
开放式证券投资基金代销业务资 证监基金字[2004]191号 中国证监
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