002943 深市 宇晶股份

                海通证券股份有限公司

            关于湖南宇晶机器股份有限公司

                2020 年度保荐工作报告

保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：宇晶股份

保荐代表人姓名：杨小雨            联系电话：021-23219555

保荐代表人姓名：赵耀              联系电话：021-23219508

    一、保荐工作概述

              项目                            工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                  是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的                  无

次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度

（包括但不限于防止关联方占用公司                是

资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                  是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                    4 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信                  是

息披露文件一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                        0 次

（2）列席公司董事会次数                          0 次

（3）列席公司监事会次数                          0 次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数                                2 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定                  是

报送

                                  （1）经营业绩下滑及亏损风险。保荐机
（3）现场检查发现的主要问题及整改  构提请公司注意：公司应根据所处行业
情况                              变化的趋势合理调整经营策略，进一步
                                  加强生产经营管理，防范相关经营风险。
                                  整改情况：公司加大研发力度和产品创


              项目                            工作内容

                                  新，与主要客户保持密切沟通合作，并
                                  努力拓展镀膜机、PCB 专用设备等新业
                                  务。

                                  （2）截至 2020 年 5 月 22 日，公司募投
                                  项目之一“研发中心扩建项目”，相关募
                                  投资金进度预计将晚于预期。

                                  整改情况：为了更好的实施募集资金投
                                  资项目，公司已履行程序变更上述募投
                                  实施方式并延期，并作了相应的信息披
                                  露，详见公告 2020-048、2020-051。

                                  （3）公司总经理杨佳葳对外投资的湖南
                                  杰阅科技有限公司和湖南视杰智能科技
                                  有限公司注册地址与宇晶股份及其子公
                                  司宇晶机器（长沙）有限公司的注册地
                                  址、办公地址重合，且经营范围有交叉。
                                  保荐机构提请公司注意按要求对存在及
                                  可能存在的关联交易尽快履行关联交易
                                  的审议程序，加强内部控制，避免同业
                                  竞争及利益输送。

                                  整改情况：公司已履行相应程序追认关
                                  联交易并进行信息披露，详见公告：
                                  2020-078。

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                            10 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论                  无

意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除
外）

（1）向本所报告的次数                              无

（2）报告事项的主要内容                            无

（3）报告事项的进展或者整改情况                    无

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                        无

（2）关注事项的主要内容                            无

（3）关注事项的进展或者整改情况                    无

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合                是

规
10.对上市公司培训情况

（1）培训次数                                    1 次

（2）培训日期                              2020 年 10 月 27 日

（3）培训的主要内容                《中华人民共和国证券法（2019 修订）》
                                  《深圳证券交易所上市公司规范运作指


              项目                            工作内容

                                  引（2020 年修订）》《深圳证券交易所上
                                  市公司股东及董事、监事、高级管理人
                                  员减持股份实施细则》

11.其他需要说明的保荐工作情况                      无

    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

        事项                存在的问题            采取的措施

1.信息披露                        无                  不适用

2.公司内部制度的建立和          无                  不适用

执行

3.“三会”运作                    无                  不适用

4.控股股东及实际控制人          无                  不适用

变动

5.募集资金存放及使用              无                  不适用

6.关联交易                        无                  不适用

7.对外担保                        无                  不适用

8.收购、出售资产                  无                  不适用

9.其他业务类别重要事项

（包括对外投资、风险投          无                  不适用

资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10.发行人或者其聘请的

中介机构配合保荐工作          无                  不适用

的情况

                                              保荐机构已提请公司注
11.其他（包括经营环境、                        意：公司应根据所处行业
业务发展、财务状况、管  公司 2020 年度营业利润  变化的趋势合理调整经
理状况、核心技术等方面    存在亏损情形。    营策略，进一步加强生产
的重大变化情况）                              经营管理，防范相关经营
                                              风险。

    三、公司及股东承诺事项履行情况

                公司及股东承诺事项                  是否履  采取的
                                                      行承诺  措施

一、本次发行前股东自愿锁定股份的承诺                    是    不适用

二、关于公司上市后稳定股价预案及相应约束措施            是    不适用

三、持股 5%以上股份股东的持股及减持意向承诺            是    不适用

四、公司关于招股说明书中有虚假记载、误导性陈述或者重    是    不适用


                                                      是否履  采取的
                公司及股东承诺事项                  行承诺  措施

大遗漏影响发行条件回购公司股份以及赔偿投资者的承诺
五、控股股东、实际控制人关于招股说明书中有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏影响发行条件回购公司股份以及赔    是    不适用
偿投资者的承诺
六、公司董事、监事、高级管理人员、发行人保荐机构、发

行人律师以及发行人会计师关于招股说明书中有虚假记载、    是    不适用
误导性陈述或者重大遗漏赔偿投资者损失的承诺

七、填补被摊薄即期回报的相关措施及承诺                  是    不适用

八、关于减少和规范关联交易的承诺                        是    不适用

九、关于避免同业竞争的承诺                              是    不适用

十、关于公司社会保险和公积金的承诺                      是    不适用

    注：上述承诺详细内容请参见公司《首次公开发行股票上市公告书》

    四、其他事项

            报告事项                          存在的问题