证券代码：002940 证券简称：昂利康 公告编号：2019-043
浙江昂利康制药股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。
为提高募集资金使用效率，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，公司使用部分暂时闲置募集资金购买银行理财产品。
浙江昂利康制药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 12 月 16 日召
开第二届董事会十四次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用人民币 15,000 万元闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品，并授权公司董事长或经营管理层办理相关事项并签署相应文件。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）和《公司章程》等相关规定，该事项在董事会授权范围内，无须提交股东大会审议。
2019 年 12 月 16 日，公司使用上述 15,000 万元闲置募集资金购买了中国银
行和交通银行的理财产品。现将相关事宜公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江昂利康制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕1517 号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商东方花旗证券有限公司采用网下向投资者询价配售与网上按市值申购定价发行相结合方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股
票 2,250 万股，发行价为每股人民币 23.07 元，共计募集资金 51,907.50 万元，坐
扣承销和保荐费用 3,350.51 万元（已预付 283.02 万元）后的募集资金为 48,556.99
万元，已由主承销商东方花旗证券有限公司于 2018 年 10 月 17 日汇入本公司募
集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的外部费用 2,203.79 万元（含前期支付主承销商 283.02 万元）后，公司本次募集资金净额为 46,353.20 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2018〕366 号）。
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金项目及募集资金使用计划如下：
单位:人民币万元
序号 募集资金投资项目 总投资额 募集资金承诺投资金额
1 年产 21.7 亿片（粒、支、袋）制剂生产
基地建设项目 33,179.00 19,348.97
2 酶法生产900吨/年头孢拉定原料药生产
线技术改造项目 4,913.00 2,865.11
3 研发中心建设项目 16,393.00 9,559.89
4 补充流动资金 25,000.00 14,579.23
合 计 79,485.00 46,353.20
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》等规定，公司已分别与中国银行股份有限公司嵊州支行、中国工商银行股份有限公司嵊州支行、交通银行股份有限公司绍兴嵊州支行、华夏银行股份有限公司绍兴嵊州支行（以下简称“开户银行”）签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用实施专户管理。
二、募集资金的使用情况
1、公司募集资金的使用情况
经本公司第二届董事会第九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司以 2018 年向社会公开发行人民币普通股（A 股）募集资金 719.11 万元，置换已预先投入募集资金投资项目
的自筹资金 719.11 万元。具体内容详见 2019 年 3 月 30 日公司在指定信息披露
媒体《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊载的《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的公告》（公告编号：2019-008）。
经本公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于暂缓以募集资金投资建设“酶法生产 900 吨年头孢拉定原料药生产线技术改造项目”的议案》，因生产工艺提升及公司业务布局论证的原因，同意公司暂缓实施酶法生产 900 吨/年头
孢拉定原料药生产线技术改造项目。具体内容详见 2019 年 8 月 24 日公司在指定
信息披露媒体《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊载的《关于暂缓实施募投项目之“酶法 900 吨/年头孢拉定原料药生产线技术改造项目”的公告》（公告编号：2019-021）。
经本公司第二届董事会第十一次会议审议通过《关于部分募集资金专户销户
的议案》，同意公司注销部分募集资金专项账户， 2019 年 8 月 29 日，公司在中
国工商银行股份有限公司嵊州支行开立的用于补充流动资金的募集资金专项账
户办理完毕销户手续，具体内容详见 2019 年 8 月 31 日公司在指定信息披露媒体
《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上刊载的《关于部分募集资金专户销户的公告》(公告编号：2019-026)。
截至 2019 年 11 月 30 日，公司尚未使用的募集资金余额（含银行利息收入）
为 29,425.05 万元，具体见下表：
单位:人民币万元
截止2019年
开户银行 银行账号 募集资金投资项目 11 月 30 日
募集资金余
额
中国银行股份有限 年产 21.7 亿片（粒、支、袋）
公司嵊州支行 388375253839 制剂生产基地建设项目 19,721.89
华夏银行股份有限 酶法生产 900 吨/年头孢拉定
公司绍兴嵊州支行 13257000000237452 原料药生产线技术改造项目 3,042.72
交通银行股份有限 研发中心建设项目
公司绍兴嵊州支行 291026300018800015209 6,660.44
合 计 29,425.05
2、募集资金闲置的主要原因
由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
三、本次使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的情况
1、投资目的
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》的有关规定，为提高公司闲置募集资金的使用效率，增加股东回报，在确保不影响公司募集资金投资项目和公司正常经营的情况下，公司使用 15,000 万元闲置项目募集资金购买银行理财产品。
2、已购买的银行理财产品的主要内容
（1）中国银行人民币挂钩型结构性存款（机构客户）
①认购资金总额：人民币 10,000 万元
②产品期限：2019 年 12 月 16 日-2020 年 3 月 31 日
③产品性质：保证收益型
④预期年化收益率：如果在观察期内某个观察日，挂钩指标曾经大于或等于基准值加 0.0230，扣除产品费用后，产品保底收益率 1.30%（年率），如果在观察期内每个观察日，挂钩指标始终小于基准值加 0.0230，扣除产品费用后，产品预期收益率 6.10%（年率）。
⑤资金来源：闲置募集资金
⑥公司与中国银行股份有限公司嵊州支行不存在关联关系
⑦风险提示
a、市场风险：受各种市场因素、宏观政策因素等的影响，挂钩指标价格变化将可能影响客户无法获得高于保底收益率的产品收益。
b、流动性风险：本结构性存款产品不提供到期日之前的赎回机制，客户在产品期限内没有单方提前终止权。
c、信用风险：中国银行发生信用风险如被依法撤销或被申请破产等，将对本结构性存款产品的本金及收益产生影响。
d、提前终止风险：本结构性存款产品存续期内，中国银行和客户双方协商一致可提前终止本产品。
e、政策风险：本结构性存款产品是根据当前的相关法规和政策设计的，如果国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响本结构性存款产品的正常运行。
f、信息传递风险：本结构性存款产品存续期内，客户应根据本产品说明书所载明的信息披露方式及时查询本结构性存款产品的相关信息。如因客户未及时查询或由于非中国银行原因的通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响而产生的（包括但不限于因未及时获知信息而错过资金使用和再投资机会等）全部责任和风险由客户自行承担。
g、其他风险：如自然灾害、战争等不可抗力因素造成的相关投资风险，由客户自行承担。
（2）交通银行蕴通财富定期型结构性存款 91天（汇率挂钩看涨）
①认购资金总额：人民币 5,000 万元
②产品期限：2019 年 12 月 16 日-2020 年 3 月 23 日
③产品性质：保本浮动收益型
④预期年化收益率：1.35%-3.80%
⑤资金来源：闲置募集资金
⑥公司与交通银行股份有限公司绍兴嵊州支行不存在关联关系
⑦风险提示
a、政策风险：本产品项下的挂钩标的是根据当前的相关法规和政策设计的，如国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化，可能影响产品的受理、投资、偿还等流程的正常进行。
b、流动性风险：除产品协议另有约定，投资期限内客户无提前终止权，如果客户产生流动性需求，可能面临产品不能随时变现、持有期与资金
