证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2023-022
长城证券股份有限公司
第二届监事会第十四次会议决议公告
本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 4 月 4 日发出第二届监
事会第十四次会议书面通知。本次会议由监事会主席米爱东女士召集并主持，于
2023 年 4 月 15 日在深圳以现场结合通讯的方式召开，应出席监事 5 名，实际出
席监事 5 名，监事会主席米爱东女士，监事顾文君女士，职工监事曾晓玲女士、许明波先生现场出席本次会议，监事李晓霏先生以通讯方式出席本次会议；总裁李翔先生，董事会秘书吴礼信先生及合规总监、首席风险官赵昕倩女士列席本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
一、本次会议审议并通过了以下议案：
（一）《关于公司 2022 年年度报告的议案》
公司监事会就公司 2022 年年度报告出具如下审核意见：
经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2022 年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《2022 年年度报告》和《2022 年年度报告摘要》于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露，《2022 年年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及《证券日报》。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
（二）《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《2022 年度监事会工作报告》于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
（三）《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
（四）《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》
经审议，监事会认为本次利润分配预案遵守了相关法律法规、规范性文件和《公司章程》等规定，分配额度及方式符合公司经营状况，符合股东的整体利益和长期利益。
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
（五）《关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》
公司监事会就公司 2022 年度内部控制自我评价报告出具如下审核意见：
经审核，监事会认为公司 2022 年度内部控制自我评价报告真实、客观、完整地反映了公司内部控制的实际情况，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得到有效的执行，达到了公司内部控制的目标。监事会对公司2022 年度内部控制自我评价报告无异议。
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《 2022 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 》 于 同 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露。
（六）《关于公司 2022 年度廉洁从业管理情况报告的议案》
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
（七）《关于公司 2022 年度监事履职考核和薪酬情况专项说明的议案》
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《 2022 年度监事履职考核和薪酬情况专项说明》于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
本议案尚须提交公司股东大会审阅。
（八）《关于修订公司<监事会议事规则>的议案》
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《<监事会议事规则>修订对照表》详见附件 2。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
（九）《关于变更公司监事的议案》
鉴于李晓霏先生因工作调整拟辞去公司监事职务，为保证监事会组成符合《公司章程》的规定，同意提名马伯寅先生为公司第二届监事会监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至本届监事会换届之日止，并由公司按照《证券法》及相关监管要求为其办理证券公司监事任职备案手续。马伯寅先生简历详见附件1。
表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
二、本次会议审阅了《关于公司 2022 年度经营工作报告的议案》《关于公
司 2022 年度合规报告的议案》《关于公司 2022 年度反洗钱报告的议案》《关于公司洗钱和恐怖融资风险自评估报告的议案》《关于公司 2022 年度全面风险管理报告的议案》《关于公司 2022 年度风险控制指标报告的议案》《关于公司2022 年度董事履职考核和薪酬情况专项说明的议案》《关于公司 2022 年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况专项说明的议案》，公司监事会对上述议案的内容无异议。
《2022 年度风险控制指标报告》《2022 年度董事履职考核和薪酬情况专项说明》《2022 年度高级管理人员履职、绩效考核和薪酬情况专项说明》于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。
特此公告。
长城证券股份有限公司监事会
2023 年 4 月 18 日
马伯寅先生简历
马伯寅先生，1974 年 3 月出生，中国籍，无境外永久居留权，博士，中共
党员。1997 年 7 月至 2004 年 9 月，历任北京大学团委干部、宣传部部长（副科
级）、宣传部部长（正科级）、副书记；2004 年 9 月至 2014 年 4 月，历任中国
保险监督管理委员会党委组织部组织处副处级干部、副处长、处长，其中 2010
年 3 月至 2011 年 8 月在中国保险监督管理委员会驻中华保险风险处置工作组任
广深工作组组长，兼任中华联合保险控股股份有限公司/中华联合保险股份有限公司总经理助理、副总经理、党委委员（中组部援疆干部）；2014 年 4 月至 2015年 10 月，任中国保险监督管理委员会青岛监管局副局长、党委委员；2015 年 10
月至 2018 年 9 月，任中国保险监督管理委员会办公厅副巡视员，其中 2016 年 8
月至 2018 年 9 月挂职深圳市政府副秘书长；2018 年 9 月至 2019 年 2 月，任招
商局金融集团有限公司副总经理、党委委员；2018 年 9 月至 2021 年 6 月，任招
商局金融事业群/平台执行委员会执行委员（常务）、党委委员；2021 年 6 月至
2022 年 9 月，任招商局金融事业群/平台纪委书记、党委委员；2022 年 9 月至今，
任招商局金融控股有限公司副总经理（兼合规负责人）、纪委书记、党委委员。
截至本公告披露日，马伯寅先生未持有公司股票；除在深圳新江南投资有限公司的实际控制人招商局集团有限公司控制的单位任职外，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人；不存在法律法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。
《长城证券股份有限公司监事会议事规则》修订对照表
序号 现行条款 修订后条款 修订依据
第一条 为规范长城证券股份有限公司（以 第一条 为规范长城证券股份有限公司（以 优化表述。
下简称公司）监事会的议事方式和表决程 下简称公司）监事会的职责权限、会议规则
序，促使监事和监事会有效地履行监督职 和工作机制，确保监事会提高工作效率、科
责，完善公司法人治理结构，根据《中华人 学决策并依法行使职权，根据《中华人民共
1 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
《上市公司治理准则》等有关法律、法规、 市公司章程指引》等有关法律、行政法规、
规范性文件、深圳证券交易所发布的业务规 部门规章、规范性文件和《长城证券股份有
则及《长城证券股份有限公司章程》（以下 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的
简称《公司章程》）有关规定，制订本规则。 规定，制定本规则。
第二条 公司监事会应向全体股东负责，维 第二条 监事会依照法律、行政法规、《公 根据《上市公司章程
护上市公司及股东的合法权益，依法检查公 司章程》及本规则的相关规定行使职权，并 指引（2022 年修订）》
司财务，监督董事、高级管理人员履职的合 对股东大会负责。 第一百一十五条、
法合规性，依照法律、行政法规、《公司章 监事会行使下列职权： 《证券公司全面风
程》及本规则的相关规定行使下列职权： （一）对董事会编制的公司定期报告进行审 险管理规范》第八
（一）对董事会编制的公司定期报告进行审 核并提出书面审核意见； 条、《法人金融机构
核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； 洗钱和恐怖融资风
（二）检查公司财务； （三）对董事、高级管理人员执行公司职务 险管理指引（试行）》
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务 的行为、履行合规管理及廉洁从业管理职责 第十一条、《证券公
的行为和履行合规管理职责的情况进行监 的情况进行监督，对违反法律、行政法规、 司声誉风险管理指
督，对发生重大合规风险负有主要责任或领 《公司章程》、股东大会决议或者对发生重 引》第九条、《证券
导责任或者违反法律、行政法规、《公司章 大合规风险负有主要责任、领导责任的董 公司内部控制指引》
程》或者股东大会决议的董事、高级管理人 事、高级管理人员提出罢免的建议； 第一百三十九条、
员提出罢免的建议； （四）监督检查董事会和经营管理层在包括 《证券经营机构及
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公 洗钱风险、声誉风险在内的风险管理方面的 其工作人员廉洁从
司的利益时，要求董事、高级管理人员予以 履职尽责情况并督促整改； 业实施细则》第五
纠正； （五）对董事会和经营管理层履行内部控制 条
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