002939 深市 长城证券

证券代码：002939                                                    证券简称：长城证券
        长城证券股份有限公司

          2020年年度报告

                        2021 年 04 月


                第一节 重要提示、目录和释义

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导
    性陈述或重大遗漏，并就其承担个别和连带的法律责任。
二、本报告经公司第二届董事会第四次会议审议通过。本公司全体董事均亲自出席董事会会议，未有董事对本报告提出异
    议。
三、本公司年度财务报告已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
四、本公司负责人张巍先生、主管会计工作的负责人李翔先生、会计机构负责人阮惠仙女士声明：

    保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、本公司经董事会审议通过的 2020 年度利润分配预案为：以公司总股本 3,103,405,351 股为基数，向全体股东每 10 股派
    发现金红利人民币 1 元（含税），合计派发 310,340,535.10 元，不送红股，不以公积金转增股本。此预案尚须公司股东
    大会审议通过。
六、前瞻性陈述的风险声明

    本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况：否。
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况：否。
九、重大风险提示

    公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市场状况的影响。

    公司所处的证券行业具有较强的周期性，根据对宏观经济形势、行业发展状况及公司经营情况的分析，未来存在公司经营业绩随着我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险等。

    请投资者认真阅读本报告“第四节 经营情况讨论与分析”相关内容，并特别注意上述风险因素。


                          目  录


第一节 重要提示、目录和释义 ......1
第二节 公司简介和主要财务指标......4
第三节 公司业务概要 ...... 14
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 17
第五节 重要事项...... 48
第六节 股份变动及股东情况 ...... 74
第七节 优先股相关情况...... 80
第八节 可转换公司债券相关情况...... 81
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 82
第十节 公司治理...... 95
第十一节 公司债券相关情况 ...... 112
第十二节 财务报告 ...... 120
第十三节 备查文件目录...... 244

                          释  义

          释义项                                        释义内容

 长城证券、本公司、公司、本集团  指  长城证券股份有限公司

 长城有限                        指  长城证券有限责任公司，本公司前身

 华能集团                        指  中国华能集团有限公司，本公司实际控制人

 华能资本、控股股东              指  华能资本服务有限公司，本公司控股股东

 华能财务                        指  中国华能财务有限责任公司（前身：华能金融公司、中国华能财务公司）

 深圳能源                        指  深圳能源集团股份有限公司

 深圳新江南                      指  深圳新江南投资有限公司

 《公司法》                      指  《中华人民共和国公司法》

 《证券法》                      指  《中华人民共和国证券法》

 《公司章程》《章程》            指  《长城证券股份有限公司章程》

 《规范运作指引》                指  《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》

 《股票上市规则》                指  《深圳证券交易所股票上市规则》

 中国证监会、证监会              指  中国证券监督管理委员会

 深圳证监局                      指  中国证券监督管理委员会深圳监管局

 国务院国资委、国资委            指  国务院国有资产监督管理委员会

 证券业协会、中证协              指  中国证券业协会

 深交所                          指  深圳证券交易所

 上交所                          指  上海证券交易所

 股转公司                        指  全国中小企业股份转让系统有限责任公司

 股转系统                        指  全国中小企业股份转让系统

 长城长富                        指  深圳市长城长富投资管理有限公司，本公司全资子公司

 长城投资                        指  深圳市长城证券投资有限公司，本公司全资子公司

 宝城期货                        指  宝城期货有限责任公司，本公司控股子公司

 长城富浩                        指  长城富浩基金管理有限公司，本公司控股孙公司

 华能宝城物华、宝城物华          指  华能宝城物华有限公司，本公司控股孙公司

 长城基金                        指  长城基金管理有限公司，本公司参股公司

 景顺长城                        指  景顺长城基金管理有限公司，本公司参股公司

 报告期                          指  2020 年度（2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日）

 上年度                          指  2019 年度（2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日）

 元、万元、亿元                  指  人民币元、人民币万元、人民币亿元

 资产证券化、ABS                指  以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，
                                        在此基础上发行资产支持证券的业务活动

 IPO                              指  首次公开发行股票

 Wind                            指  万得资讯


              第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

 股票简称                    长城证券                          股票代码        002939

 股票上市证券交易所          深圳证券交易所

 公司的中文名称              长城证券股份有限公司

 公司的中文简称              长城证券

 公司的外文名称              China Great Wall Securities Co.,Ltd.

 公司的外文名称缩写          CGWS

 公司的法定代表人            张巍

 公司的总经理                李翔

 注册地址                    广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层

 注册地址的邮政编码          518033

 办公地址                    广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层

 办公地址的邮政编码          518033

 公司网址                    http://www.cgws.com

 电子信箱                    cczqir@cgws.com

 公司注册资本                3,103,405,351 元

 公司净资本                  15,933,730,173.02 元

二、联系人和联系方式

                                    董事会秘书                                证券事务代表

 姓名              吴礼信                                      刘渝敏

 联系地址          深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦  深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦
                    南塔楼 19 层                                南塔楼 19 层

 电话              0755-83516072                              0755-83516072

 传真              0755-83516244                              0755-83516244

 电子信箱          cczqir@cgws.com                            cczqir@cgws.com

三、信息披露及备置地点

 公司选定的信息披露媒体的名称                《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》

 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址      深交所网站（www.szse.cn）；巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

 公司年度报告备置地点                        深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 19 层公司董事
                                            会办公室

四、注册变更情况

 组织机构代码                            91440300192431912U


 公司上市以来主营业务的变化情况          公司于 2021 年 3 月换领了新的《经营证券期货业务许可证》，证券期货
                                          业务范围增加“证券投资基金托管”。

 历次控股股东的变更情况                  无变更

五、各单项业务资格

    公司及公司所设证券营业部、分公司均持有中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》。公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；证券投资基金托管业务。

    截至报告期末，公司及子公司各单项业务资格如下：
1、经纪业务相关资格

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