证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2020-057
长城证券股份有限公司
第一届董事会第六十二次会议决议公告
本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2020 年 10 月 10 日发出第一届董
事会第六十二次会议书面通知。本次会议由董事长曹宏先生召集并主持，于 2020
年 10 月 14 日在公司总部能源大厦 18 层 1 号会议室以现场结合通讯的方式召开，
应出席董事 12 名，实际出席董事 12 名。其中，董事长曹宏先生，副董事长邵崇先生，董事彭磊女士，独立董事马庆泉先生、王化成先生现场出席会议；董事段一萍女士、祝建鑫先生，独立董事何捷先生以通讯方式出席会议；董事段心烨女士因工作原因委托董事长曹宏先生代为参会并行使表决权，董事伍东向先生因工作原因委托副董事长邵崇先生代为参会并行使表决权，董事徐鑫先生因工作原因委托董事彭磊女士代为参会并行使表决权，独立董事李建辉先生因工作原因委托独立董事王化成先生代为参会并行使表决权。公司部分监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
本次会议审议并通过了如下议案：
一、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《<长城证券股份有限公司章程>修订对照表》请见附件 1。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
二、审议通过《关于修订公司<股东大会议事规则>的议案》
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《<长城证券股份有限公司股东大会议事规则>修订对照表》请见附件 2。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
三、审议通过《关于修订公司<董事会议事规则>的议案》
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
《<长城证券股份有限公司董事会议事规则>修订对照表》请见附件 3。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
四、审议通过《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》
公司第一届董事会任期届满，根据《公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定，同意提名张巍先生、周朝晖先生、段一萍女士、祝建鑫先生、段心烨女士、陆小平先生、苏敏女士和彭磊女士为公司第二届董事会非独立董事候选人，任期三年，自股东大会选举通过之日起算。各位非独立董事候选人简历请见附件 4。
本议案 8 个子议案的表决情况均为：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，详见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《长城证券股份有限公司独立董事关于第一届董事会第六十二次会议相关事项的独立意见》。
上述非独立董事候选人中无兼任公司高级管理人员或由职工代表担任的情形。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
公司董事长曹宏先生、董事伍东向先生、董事徐鑫先生因工作原因换届后不再担任公司董事，副董事长邵崇先生因退休原因换届后不再担任公司董事。公司董事会认为，曹宏先生、邵崇先生、伍东向先生以及徐鑫先生具备丰富的经营管理经验，在担任公司第一届董事会董事期间，推动公司攻坚克难，于 2015 年完成股改、增资，于 2018 年成功完成 IPO，为公司规范治理、稳健经营以及长远发展等作出了卓越贡献。公司董事会对曹宏先生、邵崇先生、伍东向先生以及徐鑫先生在任职期间对公司发展所作出的贡献表示衷心的感谢！
五、审议通过《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》
公司第一届董事会任期届满，根据《公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定，同意提名马庆泉先生、王化成先生、何捷先生和李建辉先生为公司第二届董事会独立董事候选人。鉴于前述独立董事候选人现均为公司第一届董事会独立董事，根据《证券公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的相关规定，公司独立董事连任时间不得超过六年。据此，马庆泉先生的任期自股
东大会选举通过之日起至 2022 年 6 月 20 日止，王化成先生的任期自股东大会选举
通过之日起至 2022 年 6 月 30 日止，何捷先生的任期自股东大会选举通过之日起至
2021 年 8 月 18 日止，李建辉先生的任期自股东大会选举通过之日起至 2022 年 10
月 30 日止。各位独立董事候选人简历请见附件 5。
本议案 4 个子议案的表决情况均为：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，详见同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《长城证券股份有限公司独立董事关于第一届董事会第六十二次会议相关事项的独立意见》。
上述独立董事候选人中无兼任公司高级管理人员或由职工代表担任的情形。
本议案尚须提交公司股东大会审议。
独立董事候选人的任职资格和独立性尚须深圳证券交易所备案审核无异议后股东大会方可表决。
六、审议通过《关于召开公司 2020 年第一次临时股东大会的议案》
同意召开公司 2020 年第一次临时股东大会。同意授权公司董事长曹宏先生择机确定公司 2020 年第一次临时股东大会召开的具体时间、地点，并由公司董事会秘书安排向公司全体股东发出股东大会会议通知公告及其它相关文件。
表决情况：同意 12 票，反对 0 票，弃权 0 票。
特此公告。
长城证券股份有限公司董事会
2020 年 10 月 15 日
附件 1：
《长城证券股份有限公司章程》修订对照表
序号 现行条款 修订后条款 修订依据
第十三条 公司的经营范围为： 第十三条 公司的经营范围为： 根据公司实际情况修订。
(一)证券经纪； (一)证券经纪；
(二)证券投资咨询； (二)证券投资咨询；
(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务 (三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
顾问； (四)证券承销与保荐；
(四)证券承销与保荐； (五)证券自营；
(五)证券自营； (六)证券资产管理；
(六)证券资产管理； (七)融资融券；
1 (七)融资融券； (八)证券投资基金代销；
(八)证券投资基金代销； (九)为期货公司提供中间介绍业务；
(九)为期货公司提供中间介绍业务； (十)代销金融产品；
(十)代销金融产品； (十一)证券投资基金托管业务；
(十一)经中国证监会批准的其他业务。 (十二)经中国证监会批准的其他业务。
公司变更业务范围应当经中国证监会批准， 公司变更业务范围应当经中国证监会批准，并依照法定程
并依照法定程序在公司登记机关办理变更 序在公司登记机关办理变更手续。
手续。
第三十二条 公司董事、监事、高级管理人 第三十二条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公 根据《中华人民共和国证券法（2019 年
员、持有本公司 5%以上股份的股东，将其 司 5%以上股份的股东，将其持有的本公司股票或者其他具 修订）》第四十四条修订。
持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出， 有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后
2 或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，公司董事
益归本公司所有，公司董事会将收回其所得 会将收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩
收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余 余股票而持有 5%以上股份的，以及有中国证监会规定的其
股票而持有 5%以上股份的，卖出该股票不 他情形的除外。
受 6 个月时间限制。 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持
公司董事会不按照前款规定执行的，股 有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父
东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董 母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有
事会未在上述期限内执行的，股东有权为了 股权性质的证券。
公司的利益以自己的名义直接向人民法院 公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求
提起诉讼。 董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行
公司董事会不按照第一款的规定执行 的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法
的，负有责任的董事依法承担连带责任。 院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的
董事依法承担连带责任。
第五十六条 公司召开股东大会的地点为： 第五十六条 公司召开股东大会的地点为：公司住所或者 根据《上市公司章程指引(2019 年修
公司住所或者会议通知中确定的其他地点。 会议通知中确定的其他地点。 订)》第四十四条修订。
3 公司股东大会将设置会场，以现场会议 公司股东大会将设置会场，以现场会议形式召开。公
形式召开。公司还将提供网络或其他方式为 司还将提供网络投票的方式为股东参加股东大会提供便
股东参加股东大会提供便利。股东通过上述 利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
方式参加股东大会的，视为出席。
第六十六条 公司召开股东大会，董事会、 第六十六条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单 根据《深圳证券交易所股票上市规则》
监事会以及单独或者合计持有公司 3%以上 独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，有权向公司提出 第 8.2.4 条。
股份的股东，有权向公司提出提案。 提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的
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